AMF - Guía para la congelación de activos 2020

La guía de la Autorité des Marchés Financiers sobre congelación de activos es una herramienta para ayudar a los profesionales a comprender los diferentes regímenes aplicables en Francia con respecto a la congelación de activos.

En efecto, coexisten varios regímenes: los regímenes de la ONU y europeos en forma de regulaciones europeas de aplicación directa y un régimen nacional previsto por el Código Monetario y Financiero.

Proporciona información sobre:
el alcance
- descripción general de los diferentes regímenes aplicables
- una aclaración del alcance de estos regímenes
- las obligaciones de los profesionales en cada etapa del proceso de congelación.

Guía : https://www.amf-france.org/sites/default/files/2020-07/guide-gel-des-avoirs_vf1.pdf

 

Recordatorio sobre la noción de congelación de activos

Lucha contra la financiación del terrorismo: aclaración de las normas sobre congelación de activos

En 2016, con el fin de fortalecer la lucha contra la financiación del terrorismo, la Dirección General del Tesoro y la Autoridad de Control y Resolución Prudencial (ACPR) adoptaron directrices conjuntas sobre congelación de activos decididas por la ONU, la Unión Europea o el Gobierno.

La congelación de activos, una medida eficaz

Los lineamientos de la Autoridad de Control y Resolución Prudencial (ACPR) - Dirección General del Tesoro son parte del plan de acción del Ministro para combatir el financiamiento del terrorismo. Las medidas de congelación se deciden en el marco de los regímenes de sanciones financieras internacionales por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y por la Unión Europea como reacción a una violación del derecho internacional o en el contexto de la lucha contra el terrorismo.

El Ministro de Hacienda y Cuentas Públicas también puede decidir. Conjuntamente con el Ministro del Interior. Por decreto, congelar, a nivel nacional, los bienes de personas o entidades vinculadas a actividades terroristas.

Las medidas de congelación de activos obligan en particular a las organizaciones financieras a congelar los activos de las personas o entidades designadas en un reglamento o una orden europea, tan pronto como se publiquen en el Diario Oficial respectivo. Por tanto, constituyen un instrumento eficaz en la lucha contra la financiación del terrorismo. Al bloquear los fondos y recursos de las personas o entidades designadas, así como las operaciones que se realizan en su beneficio, las medidas de congelamiento obstaculizan la financiación de actos terroristas.

Congelación de obligaciones más fácil para las organizaciones financieras

Las directrices conjuntas de la ACPR-Dirección General del Tesoro especifican las obligaciones de congelación impuestas a las organizaciones financieras (bancos, organizaciones de seguros, transmisores de fondos, cambistas, intermediarios de financiación colectiva) sujetas al control de la ACPR, y son una ayuda para la aplicación operativa, diligente y eficaz de las medidas de congelación.

Las directrices de ACPR / Tracfin relativas a las obligaciones de información y presentación de informes a Tracfin, son una garantía del compromiso de la Place de Paris de luchar eficazmente contra el terrorismo y su financiación.

El registro de congelaciones de activos

De acuerdo con el artículo L. 561-2 del Código Monetario y Financiero, las personas sujetas a la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo están obligadas a aplicar inmediatamente las congelaciones de activos pronunciadas por Francia. . Además, la normativa europea sobre congelación de activos de forma autónoma en la UE o derivada de resoluciones de Naciones Unidas es de aplicación para todas las personas físicas y jurídicas.

Con el fin de permitir que los profesionales sujetos a ALA-CFT y los operadores interesados cumplan con estas obligaciones de congelamiento, se establece un registro nacional de personas y entidades sujetas a una medida de congelamiento, en aplicación del artículo R.562-2 del Código Monetario y Financiero.

Este registro enumera todas las personas, entidades y buques afectados por las medidas de congelación de activos vigentes en territorio francés, en aplicación de las disposiciones nacionales, europeas e internacionales (ONU).

Virginie Gastine Menou
RIESGOS Y USTED

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