Cumplimiento y debida diligencia: KYC y KYS

El Risk & Compliance Institute es una asociación fundada en octubre de 2017 que reúne a abogados, abogados corporativos y expertos en cumplimiento con una sólida experiencia de campo en Francia e internacionalmente. El equipo comparte la convicción de que un enfoque de cumplimiento informado puede permitir a las organizaciones controlar eficazmente los riesgos y, por lo tanto, aprovechar con más calma las oportunidades que se les presentan en los mercados locales, nacionales e internacionales.

LA CONFERENCIA DEL 07/09/2020

KYC para "Conozca a su cliente" o KYS para "Conozca a su proveedor" son los nombres de cualquier procedimiento que permita a una institución financiera, así como a las grandes empresas, identificar a un tercero en el marco de la "Debida diligencia" antes que cualquier entrar en una relación y durante la vida de esa relación.

Estos procedimientos cumplen con las obligaciones de debida diligencia en materia de lucha contra el blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, así como la lucha contra la corrupción. También cumplen con la obligación de informar y advertir a los inversores y prestatarios.

Sirven para proteger a las instituciones financieras, así como a las grandes empresas, del incremento e impacto de estos riesgos que solo aumentan con la penetración de lo digital en nuestras vidas y eventos geopolíticos altamente volátiles.

La conferencia del Instituto de Riesgos y Cumplimiento abordó los temas, el enfoque colaborativo necesario con el personal operativo para definir, de acuerdo con su conocimiento de los temas de campo, teniendo en cuenta las diferentes normativas, los procesos KYC más importantes. robusto.

Intervenido:

- Nathalie VANDAELE y Joseph MOCACHEN para ELLISPHERE

- Sandra BIRTEL y Jérôme LEE para BBL Consulting

- Laurent RENAUDOT por 99Advisory

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