Cumplimiento: la empresa, el regulador y el juez

¿De qué fenómeno es el cumplimiento la traducción?

Como todos los anglicismos, la palabra provoca en ocasiones reacciones teñidas de desconfianza, incluso de rechazo. Pero para otros, el cumplimiento es ante todo una de las manifestaciones más llamativas de una ley económica que se ha vuelto global, de un derecho a reclamos globales.

Desde este ángulo, el cumplimiento solo puede despertar el interés del abogado. Lo que, sin embargo, surge con bastante rapidez del carácter extenso y esquivo del concepto. Obviamente, podemos traducir la palabra cumplimiento por la palabra cumplimiento. Pero aún es necesario determinar las reglas a las que se trataría de cumplir. A menos que admitamos que el concepto carece de sentido en absoluto, no puede tratarse de cumplir con el derecho positivo.

El fenómeno es infinitamente más rico y complejo.

Los entes encargados de velar por la difusión de la cultura del cumplimiento, los principales destinatarios y los encargados de resolver los conflictos relacionados con esta nueva situación deben, por tanto, tomar conocimiento de este fenómeno. Cumplimiento lo invita a revisar los informes de la empresa, el juez y los reguladores, lo que constituye el marco general de este libro.
Así, este último se esfuerza, en primer lugar, por aproximarse lo más posible al concepto, a través de una primera parte dedicada a los principios rectores del cumplimiento. Esto se debe a que la ley del cumplimiento queda por construir, más allá de ciertas manifestaciones espectaculares como las leyes extraterritoriales estadounidenses.

El cumplimiento se asocia entonces fácilmente con una dinámica particular. De hecho, estamos lejos de una conformidad estática. Esto puede implicar anticipar el incumplimiento mediante la creación de un programa de cumplimiento, una carta de ética o incluso una línea dedicada a los denunciantes. Todavía podemos sentir la tentación de verificar el grado de cumplimiento mediante la realización de una auditoría. Finalmente, cuando la política de cumplimiento puesta en marcha upstream no ha dado frutos, es recomendable reaccionar ante la sanción subsanando la falta de conformidad, que en ocasiones va de la mano con la negociación de la sanción. Esta particularidad significó que se dejara un gran lugar a experiencias concretas de cumplimiento.

Finalmente, el cumplimiento nos invita a analizar en detalle los distintos actores del cumplimiento. Todos deben encontrar su lugar aquí, lo que solo será posible cuando toda la comunidad legal se haya familiarizado con el cumplimiento y los problemas que plantea.

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