Deutsche qualität?

Este es el punto clave de los Oficiales de Cumplimiento de Servicios de Inversión (RCSI) en las instituciones financieras: el sistema para monitorear las transacciones personales de los empleados.

Ciertos empleados, considerados sensibles en virtud de su función, pueden realizar tales operaciones pero bajo ciertas condiciones (por ejemplo, sin viaje de regreso en un valor menor a 30 días) y con la obligación de reportar mensualmente. Otros, menos numerosos, considerados hipersensibles, simplemente tienen prohibido hacerlo y solo pueden administrar su cuenta de valores con OIC y no valores “activos”, o bien deben confiar su administración a un agente.

El objetivo es proteger tanto a la empresa como a los empleados de cualquier sospecha de uso de información privilegiada. Esto no impide que la RCSI tenga que recordar sistemáticamente a quienes deben hacerlo y a quienes no. Cuando no los regaña un administrador, que no entiende en nombre de por qué debería dejar de administrar su cartera personal.

La picazón del cabello de cualquier RCSI. Excepto uno: ¡el de Bafin!
El Frankfurter Allgemeine Zeitung nos informa que la investigación en curso después de la caída de Wirecard muestra que los funcionarios de BaFin hicieron de Wirecard el valor número 1 en sus transacciones personales, incluso cuando su jefe llamó públicamente a los vendedores en corto. 'Agentes de desestabilización'. Mejor aún: ¡es dentro del departamento de monitoreo del abuso del mercado donde hemos especulado más fervientemente sobre Wirecard!

Está más allá de la comprensión que Bafin no implemente ningún dispositivo para monitorear transacciones personales. Decididamente, el rigor alemán no es lo que solía ser 😉

pms@somerset-advisory.fr

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