Impresionante nueva sanción de la UIF maltesa

FIAU malta

La UIF maltesa sancionó a MPM Capital Investments Ltd (una compañía de inversión ya aprobada por la FSMA, el equivalente de nuestra AMF) por un monto de € 1.183.887

En resumen, las quejas aceptadas por la UIF maltesa:
- defectos en el enfoque basado en el riesgo adoptado (EPI, riesgo país, etc.)
- deficiencias en la aplicación de las medidas de diligencia debida (especialmente reforzadas)
- inconsistencias entre los procedimientos adoptados y los procesos operativos / configuraciones de herramientas
- falta de diligencia debida sobre los beneficiarios reales,
- validación demasiado tardía de archivos KYC (entre 1 y 3 años después del inicio de la relación comercial, etc.)
- debilidad del sistema de monitoreo de transacciones (principalmente monitoreo manual que no está en línea con el volumen de transacciones procesadas)
- falta de trazabilidad (tanto desde el punto de vista de la base de clientes como de la base de transacciones)
- Finalmente, se señaló la no independencia del MLRO generando conflictos de interés para asegurar su rol y falta de tiempo

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