La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. Y el Programa de Denunciantes

Marco del programa de denuncia de irregularidades de los Estados Unidos

La asistencia e información de un denunciante con conocimiento de posibles violaciones a la ley de valores puede ser una de las armas más poderosas en el arsenal de aplicación de la ley de la Comisión de Bolsa y Valores. Con su conocimiento de las circunstancias y las personas involucradas, los denunciantes pueden ayudar a la Comisión a identificar el fraude y otras posibles violaciones mucho antes de lo que hubiera sido posible de otra manera. Esto permite a la Comisión minimizar el daño causado a los inversores, preservar mejor la integridad de los mercados de capitales de Estados Unidos y hacer que los responsables de comportamientos ilegales rindan cuentas más rápidamente.

La Comisión está autorizada por el Congreso para otorgar recompensas monetarias a las personas elegibles que presenten información original de alta calidad que conduzca a una acción de ejecución de la Comisión en la que se ordenan más de 1,000,000 $ de sanciones. El rango de recompensas está entre 10% y 30% del dinero recaudado.

La Oficina del Denunciante se creó para administrar el programa de denuncia de irregularidades de la SEC. Entendemos que la decisión de proporcionar información sobre fraude de valores u otras infracciones no se toma a la ligera, y estamos aquí para responder a todas sus preguntas. Puede comunicarse con la Oficina de Denunciantes al (202) 551-4790.

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Comunicado de prensa de la SEC - 30/09/20

La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy premios a cuatro personas por pagos totales de casi $ 5 millones. Cada uno de estos denunciantes proporcionó información esencial que alertó a la Comisión sobre las presuntas irregularidades y resultó en acciones de ejecución exitosas. Este año, la SEC otorgó un récord de 39 premios individuales de aproximadamente $ 175 millones, más que en cualquier año fiscal anterior.

En la primera orden, se le otorgó a un denunciante casi $ 2.9 millones por alertar a la Comisión sobre violaciones que eran difíciles de detectar. El denunciante proporcionó información crítica y evidencia de respaldo que le ahorró tiempo y recursos a la SEC.

En el segundo pedido, un denunciante, un antiguo miembro de la empresa, recibió más de 1,7 millones de dólares. Este denunciante brindó asistencia extensa y continua al equipo de investigación durante la investigación.

En el tercer pedido, dos denunciantes recibieron casi $ 400,000 por proporcionar conjuntamente una pista y brindar asistencia continua durante la investigación, incluida una reunión con el personal y brindar información detallada que los ayudó a comprender los problemas. documentos clave e identificar testigos. Los denunciantes también expresaron sus preocupaciones internamente y sufrieron dificultades personales como resultado de estas denuncias.

“Hoy marca el final de un año récord para el programa de denuncia de irregularidades. Hemos logrado un progreso significativo en la racionalización y aceleración de la evaluación de reclamos bajo las reglas, aumentando drásticamente la velocidad a la que se evalúan los reclamos de los denunciantes y se otorgan los premios ”, dijo Stephanie Avakian, Directora de la División de ejecución. “Seguimos comprometidos con recompensar las valiosas contribuciones de los denunciantes de manera oportuna y eficaz. "

“Los premios presentados el mes pasado demuestran la variedad y amplitud de los consejos recibidos de los denunciantes”, agregó Jane Norberg, directora de la oficina de denunciantes de la SEC. “Los ganadores del mes pasado incluyen personas ajenas a la empresa que proporcionaron análisis independientes, denunciantes internacionales que arrojaron luz sobre comportamientos difíciles de detectar en el extranjero y personas de la empresa que han proporcionó información fundamental y una asistencia sustancial que ayudó a la Comisión a proteger mejor a los inversores y al mercado. Y hoy, los cuatro ganadores proporcionaron cada uno la pista que desencadenó la apertura del caso. "

La SEC ha otorgado casi $ 562 millones a 106 personas desde la publicación de su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan desde un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso y financiado en su totalidad por multas monetarias pagadas. a la SEC por violadores de las leyes de valores. No se tomó ni retuvo dinero a los inversores agraviados para pagar recompensas a los denunciantes.

Los denunciantes pueden ser elegibles para un premio cuando voluntariamente brindan a la SEC información original, oportuna y creíble que conduzca a una acción de ejecución exitosa. Las recompensas a los denunciantes pueden variar entre 10 y 30% del dinero recaudado cuando las multas monetarias superan el millón de dólares.

Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga información que pueda revelar la identidad de un denunciante.

Sitio web de la SEC
https://www.sec.gov/whistleblower

Virginie Gastine Menou
RIESGOS Y USTED
http://www.risquesetvous.fr/
https://www.linkedin.com/company/risques-et-vous

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