El espíritu y la letra de los informes

Cada informe reglamentario cumple un objetivo.

Recordarlos le permite hacer las preguntas correctas y respaldar las opciones tomadas en caso de preguntas del supervisor.

Durante una misión reciente para revisar la producción de informes regulatorios relacionados con los servicios de inversión, esto es lo que hicimos con el cliente.
Para informes RDT y EMIR, no demasiados estados de ánimo: el objetivo es proporcionar AMF integridad de las transacciones para que pueda desempeñar su función de control del cumplimiento de las reglas del mercado.

La pregunta surgió de una manera más sutil en el RTS28, establecido por MiFID II. Se trata de un informe anual cuantitativo y cualitativo sobre la ejecución o transmisión de órdenes de clientes.

Para una determinada categoría de instrumentos, el mostrador actúa formalmente por cuenta propia frente a su cliente al mismo tiempo y en las mismas condiciones en que inicia una transacción con otra contraparte, siendo la única diferencia en el precio de las 2 transacciones, lo que representa el margen del escritorio. ¿Deberíamos incluir estas transacciones en el RTS28, siendo formalmente 2 transacciones por cuenta propia?

El propósito de la RTS28 debe incluirse en la sección "Protección del inversor" de MiFID II. No incluirlos podría haberse visto injustamente como un intento de encubrimiento, mientras que el margen es transparente y el trabajo se hace de manera muy profesional.

En tal caso, no dudes: no tortures tu cerebro durante días con el análisis milimétrico de textos. Las transacciones se han incluido en RTS28 publicado en el sitio web de la empresa, y pudimos seguir adelante.

pms@somerset-advisory.fr

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