OFICINA DE FRAUDE GRAVE: simposio sobre delitos económicos

“Hace dos años me dirigí a esta conferencia por primera vez como Director de la Oficina de Fraudes Graves. Llevaba menos de una semana en el trabajo. El mundo ha cambiado significativamente desde entonces. La protección de nuestra seguridad económica se ha vuelto cada vez más importante para los gobiernos de todo el mundo. Como dijo la Fiscal General en su discurso, la OFS está desempeñando plenamente su papel en la realización de ese objetivo.

Tal vez recuerden que establecí cuatro prioridades clave para dirigir el rumbo de la OFS en un mundo cada vez más pequeño, donde los desafíos en evolución son compartidos no solo por las fuerzas del orden sino por muchas otras organizaciones aquí representadas.

En resumen, esas prioridades fueron:

Profundizar y mejorar nuestra cooperación con socios internacionales y del Reino Unido, de modo que los criminales no puedan explotar nuestras diferencias o descarrilar nuestros esfuerzos globales para trabajar juntos para combatir el crimen.

Aprovechar la tecnología y encontrar formas de seguir el ritmo, en la medida de lo posible, de la explosión de datos.

Ampliar nuestra capacidad de inteligencia para que podamos obtener más de nuestros propios casos y desarrollar una comprensión integral de las amenazas en todos los sectores y los numerosos vínculos que los conectan.

Para dar mayor ritmo y enfoque láser a nuestras investigaciones.

Aunque el mundo ha cambiado, el enfoque que propuse sigue siendo relevante. En nuestra jurisdicción y en la aplicación de la ley en general, nos centramos cada vez más en la amenaza de fraude. La OFS es una parte vital del arsenal de lucha contra el fraude de este país y es una prioridad absoluta para mí que sigamos siéndolo.

Hoy, me gustaría volver a examinar esas prioridades. Y voy a mencionar un par de desarrollos que afectarán nuestro trabajo futuro.

Cooperación: un elemento crítico
La OFS ya había establecido excelentes relaciones con una gran cantidad de socios antes de mi llegada, pero los beneficios de trabajar juntos de manera cada vez más fluida, de hecho, los imperativos para hacerlo, solo han aumentado, y mis colegas y yo hemos invertido tiempo, energía y mucho Trabajar codo con codo con nuestros socios para profundizar nuestro entendimiento mutuo y forjar formas de aprender y ayudarnos mutuamente. Estos pueden ser asuntos detallados, como la participación temprana para comprender la mejor manera de redactar una carta de solicitud para que se alinee con el modus operandi de la autoridad receptora y les ayude a ejecutarla de manera más efectiva. Luego hay cosas más importantes, como compartir nuestras experiencias en el uso de nuevas tecnologías y ver qué sistemas y estrategias podemos recomendarnos unos a otros. Y algo de lo que estamos haciendo tiene que ver con mejorar nuestras asociaciones a nivel estratégico.

La OFS es parte de una red de agencias policiales nacionales e internacionales. Como un ecosistema, prosperamos con nuestras interrelaciones y tenemos sólidos éxitos que demostrar. Un aspecto destacado es el Airbus DPA en el que la PNF francesa, la SFO y el Departamento de Justicia de los EE. UU. Alcanzaron un acuerdo global sin precedentes de 3.600 millones de euros con la empresa, la mayor DPA relacionada con la corrupción hasta la fecha. Es un logro significativo y refleja años de inversión de muchos países, no solo los tres que unieron fuerzas para cimentar la resolución DPA (o resolución CJIP si se encuentra en Francia).

Aparte, no puedo fingir que no estoy satisfecho de que tales resoluciones hayan significado que la SFO obtenga un retorno significativo de la inversión: solo Airbus fue un poco menos de mil millones de euros para el Tesoro y, en los últimos cuatro años, hemos contribuido con más de uno. y quinientos millones de libras.

Seguimos apoyando el Centro Nacional de Delitos Económicos. No solo jugamos un papel fundamental para ayudar a construir esa organización, sino que ahora contamos con cinco segundos integrados allí, trabajando estrechamente para garantizar que nuestro trabajo de casos esté unido y que cada uno de nosotros utilice plenamente nuestras respectivas habilidades para abordar el crimen que enfrentamos. Los secondes representan nuestro compromiso actual y continuo con el éxito de la NECC, y nuestra convicción de que unir las fuerzas del orden es la mejor manera de impartir justicia.

Tecnología
Hay pocas dudas de que la aplicación de la ley y el enjuiciamiento exitoso se basan en el uso inteligente de los datos. No podemos combatir el crimen de manera efectiva sin tecnología de punta para ingerirlo, interrogarlo y analizarlo.

La SFO ha invertido en una sofisticada plataforma de eDiscovery y nuestro enfoque ahora está en desbloquear sus beneficios aprovechando big data e implementando las herramientas informáticas de alto rendimiento que nos permitirán procesar y analizar estos datos (nuestra evidencia) de manera más rápida y completa.

Nuestro objetivo es utilizar a las personas donde añaden el mayor valor y dejar que la tecnología realice las tareas repetitivas para las que se adapta mejor. Las máquinas pueden replicar procesos y leer patrones mucho más rápida y consistentemente que los humanos: algo que usamos con gran efecto en el caso de Rolls Royce para lograr una resolución más temprana (por muchos años) de lo que hubiera sucedido de otra manera.

El análisis forense digital es clave para esto. Un mundo de datos puede transportarse en un teléfono móvil y solo una fracción puede ser relevante para una investigación. Invertir en esta área permitirá una mejor focalización y extracción. Cada vez más utilizamos herramientas analíticas de big data para aportar precisión forense a este trabajo; hemos visto un mayor rendimiento y tiempos de procesamiento reducidos. Nuestro desafío ahora es industrializar este enfoque.

Capacidad de inteligencia
Uno de los primeros cambios estructurales que hice a mi llegada fue fortalecer nuestra División de Inteligencia (como es ahora). Hemos contratado personal adicional (incluida la duplicación de nuestro equipo analítico); también hemos aumentado nuestros recursos en áreas proactivas como inteligencia humana y análisis de datos financieros. La división está trabajando en estrecha colaboración con el Centro Nacional de Delitos Económicos, la Policía de la Ciudad de Londres y la Autoridad de Conducta Financiera (y otros) para identificar las amenazas y ayudar a dar forma a nuestra respuesta nacional.

Siendo el desarrollo de la inteligencia lo que es, no puedo decir más. Pero estoy seguro de que estamos progresando. Esto se hará evidente, si no explícito, a medida que la División continúe desarrollando un enfoque más proactivo.

Enfoque y ritmo. Hemos dedicado mucha energía durante los últimos dos años a racionalizar nuestro trabajo y mejorar el rigor que aportamos a nuestras investigaciones, incluidas nuestras estrategias de casos. Rechazamos el sesgo de confirmación o el pensamiento grupal, que puede presentar un riesgo importante en investigaciones de larga duración. Hemos perfeccionado nuestros procesos de revisión y cuestionamiento para asegurarnos de seguir haciendo las preguntas correctas.

Y cuando un caso no va a cumplir con las pruebas establecidas en el Código de Fiscales de la Corona, es nuestra responsabilidad cerrarlo. Existe un costo de oportunidad para llevar a cabo investigaciones con perspectivas cada vez menores y no es justo para los sospechosos que una investigación se desarrolle de manera interminable. Francamente, los casos de envejecimiento tampoco son buenos para los fiscales.

Sin pruebas admisibles no tienes un caso; a veces simplemente no es posible conseguirlo o hacerlo contra aquellos a quienes sería de interés público enjuiciar. No significa que la investigación haya sido una pérdida de dinero. Si siempre estuviéramos seguros de lo que revelaría una investigación, no tendríamos que investigar en absoluto. Podríamos pasar directamente a la carga.

Y, por supuesto, la justicia también se trata de exonerar a los inocentes; no simplemente sobre condenar al culpable.

Ritmo de las investigaciones
Incrementar el ritmo nunca iba a ser una victoria rápida, y no lo es. Hay muchas razones para esto, algunas fuera de nuestro control. Pero algunos aspectos están bajo nuestro control: qué material tomamos o pedimos; cómo lo interrogamos; las líneas de investigación razonables que elegimos seguir; la forma en que reunimos nuestros recursos para superar los cuellos de botella. Ya podemos ver los beneficios y el efecto de esto, aunque tomará algo de tiempo filtrar la mayor parte de nuestra carga de casos.

Me gustaría mencionar algunos otros desarrollos que se han enfocado más claramente desde mi discurso inicial en esta conferencia.

En primer lugar, la dirección de viaje de los acuerdos de enjuiciamiento diferido: que consiste en utilizar al máximo la influencia única que nos brindan las DPA para impulsar una mejor ciudadanía corporativa, de hecho, para hacer mejores empresas. No se puede meter a una empresa en la cárcel. Las DPA no son solo una forma de incentivar a las empresas que cooperan y evitar daños colaterales a empleados, proveedores, inversores y clientes, aunque son en gran medida eso. Pero también son una forma de garantizar que las empresas admitan su fraude y corrupción y dirijan su atención a la limpieza de la casa. Una condena y una multa no obtienen los mismos beneficios. Si las empresas violan los términos de la DPA, su admisión de irregularidades en la declaración de hechos puede utilizarse en su contra en un enjuiciamiento posterior. Esto es invaluable.

El acuerdo con el gigante de la subcontratación G4S a principios de este verano fue un cambio radical: un DPA con fuerza. Esa DPA significa que un importante proveedor del gobierno será objeto de un escrutinio de cerca durante los próximos años para garantizar que su casa se mantenga en orden y que los contribuyentes del Reino Unido obtengan el valor que deberían de estos contratos tan sustanciales.

No puedo dejarte sin dirigirme a Covid-19. Claramente, la pandemia creó muchas oportunidades para los delincuentes. En las fuerzas del orden estamos trabajando juntos en Whitehall para evaluar y responder a esta nueva amenaza. Estamos preparados para afrontar aquellos casos relacionados con Covid que son complejos y requieren nuestros equipos multidisciplinarios y nuestro modelo de trabajo.

En cuanto a nuestro trabajo habitual, lo seguimos. Presentamos cargos en el caso GPT y logramos nuestro DPA con G4S durante este período, y nuestro juicio de Unaoil fue uno de los primeros en reanudarse (a mitad del juicio) después del cierre. Reflexionar sobre nuestra experiencia informará nuestros esfuerzos continuos para desarrollar nuestra resiliencia y hacer el mejor uso de la tecnología.

Internamente, continuamos nuestro trabajo para mejorar nuestra cultura para que cada colega de la OFS se sienta empoderado, valorado y capacitado para hacer su mejor contribución. Estoy seguro de que estos cambios mejorarán y fortalecerán nuestra capacidad para cumplir con nuestra misión: hacer de este país un entorno peligroso para los delincuentes económicos y un lugar seguro y atractivo para que prosperen las empresas que siguen el estado de derecho. Espero trabajar con todos ustedes para lograr estos resultados; nuestro país no se merece menos. "

Video discurso
https://www.sfo.gov.uk/2020/09/07/lisa-osofsky-speaking-at-a-presentation-hosted-by-the-cambridge-symposium-on-economic-crime/

Virginie Gastine Menou
RIESGOS Y USTED

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