GoPliant - Parcours KYC asset management

Description du logiciel

Que ce soit sous l’impulsion de la réglementation MIF2, SFDR ou de leurs obligations professionnelles lors de la distribution de produits financiers (dont les OPC), les prestataires de service d’investissement ont vu considérablement se renforcer les exigences en matière de connaissance clients et du traitement des informations à matérialiser à l’entrée et tout au long de la relation avec leurs clients

Onboarding digitalisé

Questionnaire KYC réglementaire sur mesure / digitalisé (plateforme en ligne Gopliant ou document PDF dynamique) / interfacé avec votre CRM ou plateforme en ligne propre

Intégration automatisée

Contrôle de cohérence des informations entrées par le client final / Intégration automatisée en un clic des réponses du questionnaire KYC dans l’outil

Contrôle d'adéquation

Contrôles d’adéquation du produit ou service d’investissement au regard du profil de risque de l’investisseur (« MIF2 ») et de préférence en matière de durabilité (« ESG ») du client final

Moteur de contraintes

Génération des alertes client par client / Workflow de traitement des alertes d’adéquation / Piste d’audit des justifications

Signature électronique

Génération numérique du pack client / Signature électronique – Adobe Sign – conformes aux normes internationales / Interface de suivi des signatures et d’archivage des documents

Edition des reportings

Cartographie des clients en alerte / Edition des fiches de reporting de suivi des alertes / Export Excel de l’ensemble des contrôles

Tutoriel

Solutions Stratégiques en Conformité : De la Théorie à la Pratique

Paris

•

+1 000 employés

Site internet

Description de l'entreprise

Ce logiciel est adapté aux secteurs d’activités suivants :

Société de gestion

Société de gestion immobilière

Private Equity & Debt / Infrastructure

Ce logiciel est adapté aux réglementations suivantes :

AIFM

Arrêté du 3 novembre 2014

RSE / Taxonomie / SFDR / CSDR

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