GoPliant - Parcours Watchlist

Description du logiciel

Le régulateur impose aux établissements assujettis d’établir des listes de surveillance et d’interdiction en vue d’interdire ou de contrôler les échanges d’informations entre les personnes concernées exerçant des activités comportant un risque de conflit d’intérêts lorsque l’échange de ces informations peut léser les intérêts d’un ou de plusieurs clients.

Etablir la liste de surveillance

Etablissement et paramétrage des valeurs sous surveillance / Planification automatique des entrées et sorties de la liste / Piste d’audit des modifications opérées

Etablir la liste d'interdiction

Etablissement et paramétrage des valeurs interdites / Planification automatique des entrées et sorties de la liste / Email automatique aux collaborateurs de la liste mise à jour

Croiser les transactions personnelles

Contrôle automatique des déclarations de transactions personnelles des collaborateurs avec les listes de surveillance et d’interdiction

Identifier les alertes

Remontée automatique des infractions sur les listes / Interface de suivi et de traitement des alertes / Workflow de collecte et d’archivage des pièces justificatives…

Encadrer le risque de délit d'initié

Auto-déclaration des collaborateurs en matière de détention d’une information privilégiée (1er niveau) / Renforcement du dispositif de supervision général (2ème niveau)

Assurer la piste d'audit

Piste d’audit des listes de surveillance et d’interdiction (analyses, entrées, sorties…) / Piste d’audit des alertes et des statuts de régularisation / Export des données sous Excel…

Tutoriel

Solutions Stratégiques en Conformité : De la Théorie à la Pratique

Paris

•

+1 000 employés

Site internet

Description de l'entreprise

Ce logiciel est adapté aux secteurs d’activités suivants :

Société de gestion

Société de gestion immobilière

Private Equity & Debt / Infrastructure

Ce logiciel est adapté aux réglementations suivantes :

MAD / MAR

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