ACPR : sanction à l'encontre de BMW Finance

Christophe BARDY - GRACES community

•

16/6/2023

•

Propulsé par Virginie

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Une nouvelle sanction de l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR) à l'encontre de BMW Finance...

500K et un blâme - en cause :

- un manque de moyens humains

- des lacunes dans la connaissance clients (bénéficiaires effectifs, non actualisation des dossiers KYC)

- défaillance dans l'identification des PPE

- défaillance de détection des personnes frappées de mesures de gel des avoirs

- défaillance du dispositif de supervision des transactions

- défaut d'examens renforcés et de déclarations de soupçon

- défaillance de contrôle du prestataire

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