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GoPliant - Parcours Suivi Gestion Sous Mandat GSM

Édité par Gopliant

Les prestataires de services d’investissement qui proposent un service de gestion de portefeuille pour compte de tiers (gestion sous mandat) ou de mandat d’arbitrage en unités de compte, doivent être en mesure de suivre les contraintes contractuelles et l’exposition aux risques des portefeuilles

Intégration des données du teneur de compte

Intégration des données de l’ensemble des portefeuilles : profils de gestion et positions dans l’outil à contrôler

Paramétrage des contraintes d'investissement

Implémentation des contraintes d’exposition aux risques des portefeuilles gérés / Système de budget de risque autorisé par typologie (marché, contrepartie, liquidité, spécifiques)

Référentiel des instruments financiers

Mise à disposition d’un référentiel et des profils de risques par typologie d’instruments financiers / Intégration dans l’outil des nouveaux instruments financiers en positions / Affectation d’un profil de risques à chaque nouvel instrument financier

Contrôle des risques des portefeuilles

Etablissement du profil de risque de chaque portefeuille fondé sur les positions du teneur de compte et des profils de risque de chaque instrument financier / Contrôle en batterie des risques des portefeuilles

Identification des dépassements

Génération des alertes de chaque dépassement constaté par l’outil / Insertion des justifications horodatées dans l’outil / Edition de la fiche récapitulative du portefeuille (niveaux de risque, limites et composition de portefeuille)

Clôture du contrôle et piste d'audit

Génération d’une cartographie des portefeuilles Excel / Edition d’une fiche de contrôle comportant la liste des portefeuilles en alerte et des justifications / Piste d’audit des contrôles effectués

Éditeur

Gopliant

Site officiel

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