GoPliant - Parcours Watchlist
Édité par Gopliant
Le régulateur impose aux établissements assujettis d’établir des listes de surveillance et d’interdiction en vue d’interdire ou de contrôler les échanges d’informations entre les personnes concernées exerçant des activités comportant un risque de conflit d’intérêts lorsque l’échange de ces informations peut léser les intérêts d’un ou de plusieurs clients.
Etablir la liste de surveillance
Etablissement et paramétrage des valeurs sous surveillance / Planification automatique des entrées et sorties de la liste / Piste d’audit des modifications opérées
Etablir la liste d'interdiction
Etablissement et paramétrage des valeurs interdites / Planification automatique des entrées et sorties de la liste / Email automatique aux collaborateurs de la liste mise à jour
Croiser les transactions personnelles
Contrôle automatique des déclarations de transactions personnelles des collaborateurs avec les listes de surveillance et d’interdiction
Identifier les alertes
Remontée automatique des infractions sur les listes / Interface de suivi et de traitement des alertes / Workflow de collecte et d’archivage des pièces justificatives…
Encadrer le risque de délit d'initié
Auto-déclaration des collaborateurs en matière de détention d’une information privilégiée (1er niveau) / Renforcement du dispositif de supervision général (2ème niveau)
Assurer la piste d'audit
Piste d’audit des listes de surveillance et d’interdiction (analyses, entrées, sorties…) / Piste d’audit des alertes et des statuts de régularisation / Export des données sous Excel…
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- Gopliant
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