Contrôle interne
Articles de veille conformité sur le thème « Contrôle interne ».
Veille réglementaireRetours de l'ACPR sur la mise en œuvre de la DDA dans l'assurance-vie : lacunes persistantesL'ACPR dresse un bilan critique des pratiques des intermédiaires d'assurance en matière de conformité à la DDA, révélant des manquements réc…OPADEO · 30/11/2020InterviewTransformation digitale de la conformité : levier d'opportunités pour les acteurs de l'épargne et de la financeL'automatisation des processus de conformité libère les conseillers en gestion de patrimoine des tâches chronophages. Elle permet de recentr…OPADEO · 25/11/2020Veille réglementaireTransfert de participations entre fonds : analyse d'une procédure de sanction AMF à issue favorableL’Autorité des Marchés Financiers (AMF) publie une procédure de sanction exemplaire concernant un transfert de participations entre fonds gé…OPADEO · 17/11/2020Veille réglementaireSCPi et conformité réglementaire : analyse des risques pour les CIF en période de criseL’article analyse les enjeux de conformité liés aux SCPI en contexte de crise sanitaire, soulignant les risques de sanctions pour les CIF en…OPADEO · 16/10/2020Veille réglementaireRespect des obligations des CIF : les écueils à éviter dans la commercialisation de produits financiersUne composition administrative de l'AMF met en lumière les manquements récurrents des Conseillers en Investissement Financier (CIF) lors de …OPADEO · 29/09/2020Veille réglementaireContrôle SPOT AMF : bonnes pratiques pour l'enregistrement des communications en activités de marchéL'Autorité des Marchés Financiers publie les résultats de son contrôle SPOT sur l'enregistrement des conversations téléphoniques et électron…OPADEO · 01/08/2020Veille réglementaireCIF : obligations de formalisation, transparence et loyauté renforcées par l'AMFUne sanction récente de l'AMF rappelle les exigences strictes pesant sur les Conseillers en Investissements Financiers en matière de formali…OPADEO · 16/07/2020Veille réglementaireSanction AMF : l'information sur les risques de change dans les rapports d'adéquation des CIFUne récente sanction de l'AMF rappelle aux Conseillers en Investissements Financiers l'obligation d'une information exhaustive des clients s…OPADEO · 10/07/2020Veille réglementaireAMF : Guide pratique pour l'élaboration des profils de risque clients en épargne et financeL'Autorité des Marchés Financiers détaille les modalités de détermination des profils de risque clients et d'appariement aux univers d'inves…OPADEO · 15/06/2020Veille réglementaireBilan 2020 du médiateur AMF : tendances et enjeux de la médiation en épargne et financeLe rapport 2020 du médiateur de l'Autorité des Marchés Financiers révèle une baisse des dossiers de médiation, avec des thématiques récurren…OPADEO · 11/05/2020Veille réglementaireAdaptation des CGP face aux mutations post-crise : enjeux et leviers d'actionLa crise sanitaire a imposé aux Conseillers en Gestion de Patrimoine des transformations structurelles. Digitalisation, refonte des modèles …OPADEO · 05/05/2020Veille réglementaireAsymétrie d'information dans la commercialisation des produits structurés : enjeux et pistes d'améliorationL’asymétrie d’information entre émetteurs et investisseurs retail dans la commercialisation des produits structurés persiste malgré les disp…OPADEO · 06/04/2020
Vous suivez l'actualité de la compliance ?
La communauté GRACES, c'est aussi des offres d'emploi GRC exclusives et l'accompagnement confidentiel de votre carrière.