Contrôle interne
Articles de veille conformité sur le thème « Contrôle interne ».
SanctionsFCA : Amende record pour Arian Financial dans l'affaire cum-exLa FCA sanctionne Arian Financial de 289k£ pour défaillances LCB-FT liées aux transactions cum-ex du Solo Group. Focus sur les enjeux de con…Paul O'Donoghue · 15/01/2025Veille réglementaireRéglementation des dérivés au Japon : analyse du buy-sideAnalyse du cadre réglementaire japonais des dérivés et de leur sous-utilisation par les investisseurs institutionnels, avec implications pou…Christopher Faimali · 15/01/2025Veille réglementaireGuide RGPD du sous-traitant : Les obligations clés à partir du 25 mai 2018Guide pratique RGPD pour les sous-traitants : nouvelles obligations, responsabilités et actions à mettre en œuvre pour être conforme au règl…CNIL · 15/01/2025Rapport annuel / bilanCNS : Rapport 2023 révèle une intensification des sanctions LCB-FTLa CNS renforce son action en 2023 : 195 sanctions prononcées, focus sur l'immobilier et la domiciliation. Découvrez les principaux manqueme…LCB-FT.fr · 15/01/2025Veille réglementaireGuidelines EBA : Nouveau cadre de gestion des risques ESGL'EBA publie ses Guidelines finales sur la gestion des risques ESG, établissant un cadre harmonisé pour l'intégration des facteurs environne…Jana Jaklic · 14/01/2025NewsConformité cookies 2025 : évitez les sanctions avec les bonnes pratiquesGuide pratique pour mettre en conformité vos bannières cookies en 2025 et éviter les sanctions de la CNIL. Découvrez les bonnes pratiques et…GRACES · 14/01/2025NewsConformité cookies 2025 : évitez les sanctions CNILÉvitez les sanctions CNIL en 2025 : guide pratique pour des bannières cookies conformes au RGPD. Points clés et recommandations pour une mis…14/01/2025Veille réglementaireAnalyse MONEYVAL des mesures supranationales UE en matière de LCB-FTAnalyse des mesures supranationales de l'UE dans les évaluations MONEYVAL : impact sur la conformité LCB-FT, registres des bénéficiaires eff…MONEYVAL · 14/01/2025SanctionsSanctions AML en Hongrie : OTP et MBH Bank épinglées pour défaillances LCB-FTLa Banque nationale de Hongrie sanctionne OTP Bank et MBH Bank pour des manquements graves aux obligations LCB-FT, illustrant le renforcemen…Paul O'Donoghue · 14/01/2025Veille réglementaireNouveau cadre réglementaire US pour l'IA : impacts compliance majeursL'administration Biden-Harris dévoile un cadre réglementaire majeur pour l'IA, imposant des contrôles stricts sur les modèles avancés et de …Bureau of Industry and Security · 14/01/2025Veille réglementaireNouvelles règles de négociation Euronext Paris : impacts et adaptationsL'AMF approuve des modifications majeures des règles de négociation d'Euronext Paris, impactant le contrôle des ordres, les obligations des …AMF · 14/01/2025Veille réglementaireRessources de calcul avancées : nouveaux enjeux réglementairesAnalyse des enjeux réglementaires liés aux ressources de calcul avancées dans le secteur financier : gouvernance, risques et conformité selo…Bank for International Settlements · 14/01/2025
Vous suivez l'actualité de la compliance ?
La communauté GRACES, c'est aussi des offres d'emploi GRC exclusives et l'accompagnement confidentiel de votre carrière.