Countering the Challenges of Proliferation Financing

Relever les défis du financement de la prolifération

La prolifération des armes de destruction massive et des capacités d'armes conventionnelles avancées constitue une menace importante pour la stabilité mondiale et la sécurité nationale. Les contrôles du financement de la prolifération sont un outil politique utilisé pour empêcher les acteurs étatiques et non étatiques d'exploiter le système financier international pour l'achat illicite d'armes et des technologies à double usage utilisées pour les fabriquer.

Ce rapport du Dr Togzhan Kassenova et du Dr Bryan R. Early évalue certains des défis fondamentaux posés à l'utilisation efficace des contrôles du financement de la prolifération, analyse les tendances dans les affaires de financement de la prolifération et propose des recommandations pour améliorer la mise en œuvre des contrôles du financement de la prolifération. Le rapport s'appuie sur une analyse de huit études de cas nationales, cinquante cas différents de financement de la prolifération et des entretiens avec plus de trois douzaines d'experts dans le domaine.

Le rapport constate que la mise en œuvre des contrôles du financement de la prolifération a été entravée par les obligations juridiques ambiguës et incohérentes que les États et les institutions financières ont d'employer les mesures et l'absence d'une définition universelle de ce qui constitue le financement de la prolifération. La manière dont les contrôles du financement de la prolifération sont isolés de la mise en œuvre des contrôles commerciaux stratégiques et une multitude de défis pragmatiques auxquels sont confrontées les banques dans la mise en œuvre des contrôles ont également entravé leur efficacité. Le rapport détaille également des modèles distincts de comportement de financement de la prolifération dans des affaires impliquant la Corée du Nord et l'Iran pour illustrer les vulnérabilités que les proliférateurs cherchent à exploiter.

Ce projet a été financé par une subvention de la Fondation Smith Richardson.

À propos des auteurs:

Le Dr Bryan R. Early est professeur de sciences politiques et doyen associé pour la recherche à l'Université d'Albany, au Rockefeller College of Public Affairs Policy de SUNY. Le Dr Early est également le directeur fondateur du Project on International Security, Commerce, and Economic Statecraft (PISCES) et a été directeur du Center for Policy Research de 2015 à 2019. Il a publié 35 articles universitaires évalués par des pairs sur des sujets tels que les sanctions économiques, les problèmes de sécurité liés aux armes de destruction massive, les économies parallèles et la violence politique. Son livre  Busted Sanctions : Expliquer pourquoi les sanctions économiques échouent (Stanford University Press, 2015) fournit la première explication complète de comment et pourquoi les pays ont sapé les sanctions économiques via le commerce et l'aide qu'ils fournissent aux États sanctionnés. Le Dr Early a reçu plus de 90 subventions totalisant plus de 18 millions de dollars, principalement au nom du Bureau de la sécurité internationale et de la non-prolifération du Département d'État américain et du Département américain de l'énergie. Le Dr Early a obtenu son doctorat à l'Université de Géorgie en 2009.

Dr Togzhan Kassenovaest un chercheur principal basé à Washington, DC, au Center for Policy Research (CPR) de l'Université d'Albany et un chercheur non résident du programme de politique nucléaire du Carnegie Endowment for International Peace. Elle est spécialiste de la politique nucléaire, de la non-prolifération des ADM et de la prévention de la criminalité financière. Le Dr Kassenova est un expert politique de premier plan sur le financement de la prolifération qui a formé et conseillé de nombreux gouvernements et le secteur privé sur le sujet. Au cours des dernières années, elle a dirigé des ateliers de renforcement des capacités et des formations sur la mise en œuvre des sanctions de financement de la prolifération et de non-prolifération pour les gouvernements et le secteur privé en Asie du Sud-Est, en Asie centrale, en Europe centrale, en Amérique latine et dans les Caraïbes au nom du CPR. . Son travail de consultante pour l'Office des Nations Unies contre la drogue et le crime (ONUDC) a inclus l'élaboration et la prestation de cours sur le financement de la prolifération pour les gouvernements d'Indonésie, de Thaïlande, de Namibie, des pays de la région du Mékong et du MENAFATF. De 2011 à 2015, elle a siégé au Conseil consultatif du Secrétaire général des Nations Unies sur les questions de désarmement. Le Dr Kassenova est titulaire d'une maîtrise en intégrité financière de l'Université Case Western Reserve, d'un doctorat en politique de l'Université de Leeds et est spécialiste certifié de la lutte contre le blanchiment d'argent (CAMS). Elle est l'auteur de Kassenova est titulaire d'une maîtrise en intégrité financière de l'Université Case Western Reserve, d'un doctorat en politique de l'Université de Leeds et est spécialiste certifié de la lutte contre le blanchiment d'argent (CAMS). Elle est l'auteur de Kassenova est titulaire d'une maîtrise en intégrité financière de l'Université Case Western Reserve, d'un doctorat en politique de l'Université de Leeds et est spécialiste certifié de la lutte contre le blanchiment d'argent (CAMS). Elle est l'auteur deKaléidoscope nucléaire du Brésil : une identité en évolution (Carnegie Endowment for International Peace, 2014) et Atomic Steppe : How Kazakhstan Gave Up the Bomb (Stanford University Press, 2022).

À propos du projet sur la sécurité internationale et la politique économique ( PISCES )

L'équipe PISCES du Center for Policy Research possède une expertise de classe mondiale sur les thèmes des contrôles commerciaux stratégiques, des sanctions économiques, de la non-prolifération et du financement de la prolifération. Composé d'une équipe de base de sept experts ayant une formation juridique, universitaire et politique, PISCES a travaillé avec plus de trois douzaines de gouvernements à travers le monde sur des questions de non-prolifération et de politique économique. L'équipe PISCES a aidé les gouvernements à rédiger des lois sur le contrôle commercial stratégique, à améliorer les réglementations, à former le personnel, à faciliter la sensibilisation de l'industrie et à utiliser l'équipe rouge pour contrer les menaces de prolifération. Les membres de l'équipe PISCES mènent également des recherches universitaires et politiques pour aider à comprendre comment utiliser efficacement les contrôles commerciaux stratégiques et les sanctions économiques.