SANCTION AMF : conflits d'intérêt et LCBFT

Parmi les griefs, on retrouve notamment :

❌ Exercice d'une activité non autorisée par son statut

❌ Pas de procédure écrite de traitement et de gestion des conflits d’intérêts pendant plus d’un an après le début de son activité

❌ Dispositif LCB-FT non-formalisé pendant 5 ans (les diligences étaient certes réalisées - La société a fait appel, en cours de contrôle, à un cabinet de conseil pour la mise en place des procédures)