Contrôle interne
Articles de veille conformité sur le thème « Contrôle interne ».
SanctionsSanctions H2A : manquements graves dans l'exercice du CACLe H2A sanctionne des commissaires aux comptes pour manquements professionnels : non-respect des normes, défauts de documentation et insuffi…perla el-kesserwani · 01/05/2025Veille réglementaireCSSF 25/886 : Nouvelles exigences pour les établissements financiersLa CSSF publie la circulaire 25/886 renforçant les exigences en matière de gouvernance, gestion des risques et reporting pour les établissem…CSSF · 01/05/2025Veille réglementaireCSSF 25/888 : Nouvelles exigences risques pour les banques luxembourgeoisesLa CSSF publie sa circulaire 25/888 renforçant les exigences en matière de gestion des risques pour les établissements de crédit luxembourge…CSSF · 01/05/2025ÉvénementsCommission des sanctions AMF : séance publique du 20 juin 2025Séance publique de la Commission des sanctions de l'AMF le 20/06/2025 : une opportunité unique pour les compliance officers d'observer le pr…AMF · 01/05/2025Veille réglementaireCSSF 25/885 : Nouvelles exigences de gestion des risques au LuxembourgLa CSSF publie la circulaire 25/885 renforçant les exigences en matière de gestion des risques pour les établissements de crédit luxembourge…CSSF · 01/05/2025Veille réglementaireCSSF 25/887 : Nouvelles exigences gouvernance produits au LuxembourgLa CSSF publie sa circulaire 25/887 renforçant les exigences en matière de gouvernance produits pour les établissements de crédit luxembourg…CSSF · 01/05/2025SanctionsSanctions AMF : analyse des manquements professionnels K. AtchrimiAnalyse de la décision de la Commission des sanctions AMF concernant M. Koffi Atchrimi : manquements aux obligations professionnelles, sanct…perla el-kesserwani · 01/05/2025SanctionsAMF : Sanctions pour manquements aux obligations professionnellesLa Commission des sanctions de l'AMF sanctionne deux dirigeants pour manquements aux obligations professionnelles. Focus sur les implication…perla el-kesserwani · 01/05/2025Veille réglementaireCalendrier de Conformité des Dérivés OTC : Mise à jour ISDA Avril 2025ISDA actualise son calendrier mondial de conformité pour les dérivés OTC, offrant aux compliance officers un outil essentiel de planificatio…Christopher Faimali · 01/05/2025SanctionsSanction H2A : Cabinet Belayachi condamné pour manquements gravesH2A sanctionne le Cabinet Belayachi pour manquements aux obligations professionnelles. Focus sur les implications pour la conformité et les …perla el-kesserwani · 01/05/2025Veille réglementairePlan de lutte contre les fraudes : analyse du point d'étape gouvernementalPoint d'étape sur le plan national de lutte contre les fraudes : renforcement des contrôles, nouveaux outils de détection et impact sur les …LCB-FT.fr · 29/04/2025NewsNewsletter Conformité Janvier 2025 : Points Clés RéglementairesSynthèse des évolutions réglementaires de janvier 2025 : actualités conformité, nouvelles exigences et impacts opérationnels pour les compli…Rémi VILLIERS-MORIAME · 29/04/2025
Vous suivez l'actualité de la compliance ?
La communauté GRACES, c'est aussi des offres d'emploi GRC exclusives et l'accompagnement confidentiel de votre carrière.