Contrôle interne
Articles de veille conformité sur le thème « Contrôle interne ».
Veille réglementaireGuide AMAFI : obligations de reporting des acteurs de marchéSynthèse AMAFI des obligations de reporting réglementaire pour les acteurs des marchés financiers : RDT, best execution, EMIR. Guide pratiqu…Corinne Chassagne · 28/03/2025ÉditoConfidentialité des déclarations de soupçon : obligations et bonnes pratiquesGuide essentiel sur la confidentialité des déclarations de soupçon : cadre légal, obligations, exceptions et bonnes pratiques pour les profe…TRACFIN · 27/03/2025Veille réglementaireNewsletter CSSF Mars 2025 : Nouvelles exigences réglementairesLa CSSF publie sa newsletter n°290 de mars 2025 détaillant les nouvelles exigences réglementaires en matière de surveillance prudentielle, L…CSSF · 27/03/2025ÉditoFraude dans les soins à domicile : enjeux et contrôles clésAnalyse des risques de fraude dans les soins à domicile : schémas frauduleux, impacts financiers et réputationnels, solutions de contrôle et…ACFE · 27/03/2025Veille réglementaireSFDR : Les propositions de l'AMAFI pour une finance durable efficaceL'AMAFI présente ses propositions pour la révision du règlement SFDR, visant à améliorer la transparence et l'efficacité de la finance durab…Corinne Chassagne · 27/03/2025Veille réglementaireCNIL : Consultation sur les véhicules connectés et données de localisationLa CNIL lance une consultation publique sur les véhicules connectés et données de localisation. Recommandations clés pour la protection des …CNIL · 25/03/2025NewsActualités Compliance : Devoir de vigilance et évolutions réglementairesActualités compliance : actions en justice pour devoir de vigilance, enquêtes anticorruption majeures et évolutions réglementaires sur le dr…Sophie · 23/03/2025ÉditoTable des spreads MIF II et PRIIPs : Mise à jour février 2025 par l'AFGL'AFG publie la table des spreads de février 2025 pour le calcul des coûts implicites MIF II et PRIIPs. Document Excel disponible pour autom…Marie-Elisabeth ROSENZWEIG · 23/03/2025Rapport annuel / bilanÉpargne salariale : Record historique de 200 Mds€ d'encours en 2024L'épargne salariale atteint un record de 200 Mds€ en 2024 (+6,5%). Hausse des fonds diversifiés et de l'épargne retraite collective (+15%). …Anne-Charlotte D'HUART · 23/03/2025SanctionsFINRA : amende de 100k$ pour Tigress Financial Partners (AML)FINRA sanctionne Tigress Financial Partners (100k$) pour défaillances LCB-FT : onboarding clients risqués sans contrôle, transactions suspec…Paul O'Donoghue · 21/03/2025NewsAMLA : Nomination historique du Comité exécutif au Parlement européenLe Parlement européen nomme les 5 membres du Comité exécutif de l'AMLA, marquant une étape majeure dans la supervision LCB-FT européenne. Dé…Stephen Rae · 21/03/2025Veille réglementaireIA et données : collaboration renforcée CNIL-Autorité de la concurrenceLa CNIL et l'Autorité de la concurrence renforcent leur collaboration sur les enjeux d'IA, de protection des données et de concurrence pour …CNIL · 20/03/2025
Vous suivez l'actualité de la compliance ?
La communauté GRACES, c'est aussi des offres d'emploi GRC exclusives et l'accompagnement confidentiel de votre carrière.