GRACES.community
← Média

PSI / EI / Broker / Marchés

Articles de veille conformité sur le thème « PSI / EI / Broker / Marchés ».

Newsblockchain security and aml analysis report 2022This report focuses on important events in the blockchain industry in the first half of 2022, primarily involving the security state of diff…SLOWMIST · 28/02/2023SanctionsUne enquête de la DGCCRF conduit à sanctionner pénalement à hauteur de 6,6 M€ des pratiques du groupe URGO ayant entraîné un manquement massif au dispositif « anti-cadeaux »L’enquête de la DGCCRF se poursuit auprès des pharmaciens impliqués.DGCCRF · 28/02/2023NewsMonaco : diffusion du questionnaire concernant les conseils juridiques et fiscaux.Le 17/01/2023, il a été procédé au lancement des questionnaires STRIX.Après celui des banques, des agents immobiliers, des TCSP, des conseil…SICCFIN MONACO · 27/02/2023PodcastHABILITÉ.E.S - La série de podcasts de TRACFIN - Hector, 27 ans, Enquêteur, Expert OSINT/CRYPTO🆕 Podcast | Après Océane, Hector vous parle de son expérience au sein de TRACFIN, dans le deuxième épisode de « Habilité.e.s ».🎙 Pas besoi…TRACFIN · 27/02/2023ÉvénementsTABLE-RONDE : FEMMES & LEADERSHIP RESPONSABLEOù et quandDate et heuremar. 14 mars 2023, 19:00 – 20:30 heure : FranceLieuAudencia 8 Route de la Jonelière 44300 NantesÀ propos de cet évAUDENCIA · 24/02/2023ÉvénementsEvaluation de l'intégrité des tiers - Loi Sapin II (fournisseurs et intermédiaires commerciaux) – Retour d’expérience des contrôles de l'AFAFormation : Evaluation de l'intégrité des tiers - Loi Sapin II (fournisseurs et intermédiaires commerciaux) – Retour d’expérience des contrô…GOVERNANCES · 24/02/2023ÉvénementsAnticorruption : regards croisés pour un bilanPRÉSENTATION DE L’ÉVÈNEMENT Depuis 2016, la loi relative à la transparence, à la lutte contre la corruption et à la modernisation de l…LEFEBVRE DALLOZ · 24/02/2023ÉvénementsAtelier - Comment auditer ses tiers ?La question n'est pas comment mais plutôt pourquoi évaluer vos tiers ?De nombreuses règlementations comme le RGPD, la loi Sapin II ou encore…WITIK · 24/02/2023ÉvénementsTout savoir pour réussir sa candidature aux Trophées Défis RSE et devenir Lauréat en 2023 !Tout savoir pour réussir sa candidature auxTrophées Défis RSE et devenir Lauréat en 2023 ! News RSE, ses partenaires et membres du Jury, vou…DEFIS NEWS RSE · 24/02/2023ÉvénementsSALON DE LA LUTTE CONTRE LA FRAUDE EN FRANCESALON LUTTE CONTRE LA FRAUDE EN FRANCE - 15 MARS 2023BeSAF à l'honneur d'organiser le 1er Salon de la lutte contre la fraude en France. Ce s…BUSINESS EUROPEAN SCHOOL of ANTI FRAUD MANAGEMENT · 24/02/2023NewsA Practical Guide to Enterprise Risk ManagementThe guide aims to provide practical guidance to organisations for developing, implementing and enhancing their risk management frameworks.Th…Investors in Risk Management · 23/02/2023NewsGUIDANCE PAPER Transaction Monitoring, Screening and Suspicious Transaction Reporting🇭🇰 The Hong Kong Monetary Authority (HKMA) has just issued an updated Guidance Paper to provide support to banks in their implementation o…Hong Kong Monetary Authority · 23/02/2023

Vous suivez l'actualité de la compliance ?

La communauté GRACES, c'est aussi des offres d'emploi GRC exclusives et l'accompagnement confidentiel de votre carrière.

Créer mon profilVoir les offres