Risque opérationnel
Articles de veille conformité sur le thème « Risque opérationnel ».
NewsLes obligations de vigilance des professionnels du secteur assurantiel animant un réseau de distribution dans le suivi de la commercialisation des contratsPlusieurs contrôles sur place réalisés par l’ACPR auprès de distributeurs animant des réseaux ont mis en évidence des carences importantes d…ACPR · 11/04/2023NewsISO 37001 : la norme anticorruption pour un engagement qui rassure les partenaires commerciauxLa norme ISO 37001 certifie la qualité des dispositifs anticorruption dans les entreprisesAvec des exigences réglementaires de plus en plus …SKAN1OUTLOOK · 06/04/2023NewsEconomic crime plan 2023 to 2026The economic crime plan 2 sets out what the public and private sectors should do to continue to transform the UK’s response to economic crim…HM GOVERNMENT · 06/04/2023NewsUn haut fonctionnaire de la Commission européenne se retire après avoir accepté des vols gratuits pour le QatarPublié le 29.03.2023Le chef de la direction générale de la mobilité et des transports à la Commission européenne, Henrik Holelei, renonce à …TOUTE L'EUROPE · 06/04/2023Sanctions“CumCum”: plusieurs banques françaises visées par des perquisitionsLes banques Natixis, HSBC, Société Générale, BNP Paribas et Exane faisaient ce mardi 28 mars l’objet de perquisitions de grande ampleur dans…LE BLOG DE LA LCBFT · 05/04/2023ÉditoACTES DU COLLOQUE DIALOGUE ENTREPRISE – FINANCE : SOLUTIONS ET ACTIONS POUR LA NATUREACTES DU COLLOQUE DEFi – 27 JUIN 2022Dialogue Entreprise – FinanceSolutions et actions pour la natureDans la perspective de la COP15 et dans…ENTREPRISESPOUR L'ENVIRONNEMENT · 05/04/2023NewsMCG #24 : Pourquoi une start up doit opter pour la compliance by designXAVIER GATTEGNOMAR 22Uber est une société fascinante.Ambivalente.D’un côté, Uber a fait beaucoup de bien :cette société a bousculé le monopo…MISSIVE COMPLIANCE DE GATTEGNO · 05/04/2023NewsPourquoi la gestion des lancements d’alerte est si difficile en entreprisede Franck Métay28 mars 2023Le traitement des alertes internes lancées dans une entreprise est d’une grande complexitéAlors que les lanceurs …SKAN1 · 04/04/2023PodcastQuel bilan pour la loi française sur le devoir de vigilance, après 6 ans d’application ?28/03/2023Quel bilan pour la loi française sur le devoir de vigilance, après 6 ans d’application ?Ép. 11La loi du 27 mars 2017 sur le devoir…RESPONSABILITES · 04/04/2023SanctionsNew EU measures against money laundering and terrorist financing28-03-2023Consistent application of rules and sanctionsVerified information about beneficial ownersJournalists, civil society will have acce…EUROPEAN PARLIAMENT · 04/04/2023NewsLa FINMA publie son rapport annuel 2022L'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA a publié aujourd'hui son rapport annuel 2022. Au cours de l'année sous revu…finma · 03/04/2023Veille réglementaireLettre règlementaire n°36 4e trimestre 2022A la même époque l’année dernière nous sortions de la crise sanitaire sans penser que nous allions connaître une autre crise, celle de la gu…MAZARS · 03/04/2023
Vous suivez l'actualité de la compliance ?
La communauté GRACES, c'est aussi des offres d'emploi GRC exclusives et l'accompagnement confidentiel de votre carrière.