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Société de gestion

Articles de veille conformité sur le thème « Société de gestion ».

Veille réglementaireDOC-2012-19 : le guide de référence pour les programmes d’activité des sociétés de gestion de portefeuilleLe document DOC-2012-19 de l’AMF, souvent qualifié de « mère » des Positions-Recommandations, s’impose comme un outil incontournable pour l’…OPADEO · 07/02/2019SanctionsSanction AMF : les CIF face à l’exigence de formalisation des obligations clientsL’Autorité des Marchés Financiers sanctionne un CIF pour des manquements graves aux obligations de connaissance client, de formalisation des…OPADEO · 08/01/2019Veille réglementaireSanctions AMF : analyse des manquements en gestion des conflits d'intérêts et commercialisationL'Autorité des Marchés Financiers sanctionne une société de gestion de portefeuille pour des dysfonctionnements majeurs dans la gestion des …OPADEO · 23/12/2018Veille réglementaireFonds propres des sociétés de gestion : analyse des lacunes identifiées par l'AMFL'Autorité des Marchés Financiers révèle les insuffisances persistantes dans la gestion des fonds propres des sociétés de gestion. Cinq poin…OPADEO · 09/12/2018Veille réglementaireDécryptage des sanctions AMF : enseignements clés pour les sociétés de gestionL’AMF publie une décision de sa Commission des sanctions offrant une analyse détaillée des manquements récurrents en matière de gouvernance …OPADEO · 04/12/2018Veille réglementairePremiers enseignements des contrôles SPOT de l'AMF sur le recueil clientL'Autorité des Marchés Financiers publie les résultats de ses premiers contrôles SPOT, centrés sur le recueil de l'information client en mat…OPADEO · 23/11/2018Veille réglementaireRisques de commercialisation irrégulière d’un FIA non autorisé : focus sur les obligations des intermédiaires financiersUne composition administrative récente de l’AMF rappelle les dangers liés à la commercialisation d’un FIA non autorisé auprès de clients non…OPADEO · 18/10/2018Veille réglementaireAMF : mise à jour des règles de commercialisation des instruments financiers complexesL'Autorité des Marchés Financiers actualise sa position sur la commercialisation des produits financiers complexes. Les intermédiaires doive…OPADEO · 14/10/2018Veille réglementaireCommercialisation d'instruments financiers : les bonnes pratiques à appliquer toute l'annéeL'AMF rappelle les exigences en matière de commercialisation d'instruments financiers, à travers les résultats de ses contrôles SPOT. Une sy…OPADEO · 30/07/2018Veille réglementaireCartographie AMF 2018 : risques sur la transparence et l'information des investisseursL'Autorité des Marchés Financiers (AMF) identifie dans sa cartographie 2018 des risques majeurs liés à la transparence des fonds et à l'info…OPADEO · 12/07/2018Veille réglementairePlacements à formule : des documents commerciaux perfectibles en matière de lisibilitéUne étude CSA-AMF révèle que les documents explicatifs des placements à formule, bien que globalement utiles, ne garantissent pas une compré…OPADEO · 21/06/2018Veille réglementaireRachat de contrat d’assurance-vie : enjeux de conformité et stratégies sous DDALe rachat de contrat d’assurance-vie soulève des défis réglementaires majeurs pour les conseillers en gestion de patrimoine, notamment sous …OPADEO · 05/05/2018

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