Analyse des vulnérabilités anti-blanchiment

9 octobre 2023 

Le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme sont des crimes graves aux conséquences dévastatrices. La Commission australienne de renseignement criminel rapporte que les groupes criminels et organisés se tournent de plus en plus vers les professions libérales pour exploiter leurs connaissances et compétences spécialisées afin de blanchir leurs profits au sein de systèmes financiers complexes et mondialisés.

La réglementation en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme (AML/CTF) aspire à être basée sur le risque à tous les niveaux. C’est la position adoptée par la principale agence mondiale, le Groupe d’action financière (GAFI). Le Law Council of Australia soutient une approche de la réglementation basée sur les risques.

Le Law Council a récemment chargé un expert indépendant d'analyser les vulnérabilités de la profession juridique australienne face aux risques de blanchiment d'argent et de financement du terrorisme. Le rapport du cabinet d'avocats néo-zélandais Russ + Associates, Vulnerabilities Analysis—Money Laundering and Terrorism Financing: The Australian Legal Profession, peut être lu et téléchargé ici .

Le rapport documente les attitudes et comportements positifs au sein de la profession en matière d'intégrité, de sensibilisation et d'aversion au risque, ainsi que de respect des obligations légales et professionnelles. Même si ces caractéristiques ressortent clairement, certaines vulnérabilités ont été identifiées. Le rapport démontre que ces vulnérabilités varient dans une certaine mesure selon les juridictions et les types de pratique et d'activités. Le rapport ne soutient pas une évaluation globale de la profession juridique australienne comme présentant un risque élevé de blanchiment d'argent ou de financement du terrorisme.

Il est important de noter que le rapport montre que la profession juridique travaille de manière proactive pour atténuer le risque d'être partie prenante au blanchiment d'argent et que, là où des vulnérabilités existent, celles qui n'ont pas encore été corrigées peuvent l'être en renforçant les contrôles existants auxquels la profession australienne est soumise. déjà soumis.

Pour établir d’abord les vulnérabilités de base qui pourraient signifier un risque inhérent, Russ + Associates s’est appuyé sur la littérature produite par le GAFI qui documente les risques auxquels sont confrontées les « entreprises et professions non financières désignées », y compris les praticiens du droit. Les auteurs se sont également appuyés sur leur propre expérience approfondie en matière de LBC/FT en Nouvelle-Zélande et sur des discussions avec la police fédérale australienne et l'AUSTRAC.

Russ + Associates a organisé plus de 90 réunions, avec plus de 200 personnes, dont des praticiens, des régulateurs, des assureurs, des organismes représentatifs régionaux et étatiques à travers le pays. L’objectif était d’analyser ces vulnérabilités en pratique. Les praticiens ont participé sur la base de leurs types de pratique, de leur taille et de leur localisation, ainsi que de leur alignement sur les domaines recommandés par le GAFI pour la réglementation des praticiens du droit.

Les résultats de ces réunions ont contribué à l'évaluation par les auteurs des mesures et contrôles basés sur les risques qui s'appliquent actuellement à la profession juridique australienne et qui pourraient atténuer les vulnérabilités inhérentes des praticiens à la facilitation du blanchiment d'argent et du financement du terrorisme. Des vulnérabilités résiduelles ont ainsi été identifiées et sont documentées dans ce rapport.

Le Conseil juridique travaille activement sur les prochaines étapes avec la profession et le gouvernement pour remédier aux vulnérabilités identifiées afin de maintenir et d'améliorer les mesures de LBC/FT qui sont efficaces, proportionnées au risque et étroitement alignées sur les pratiques de gestion des risques existantes.