Ces logiciels encadrent la commercialisation des produits financiers et d'assurance. MIF 2 impose l'évaluation de l'adéquation (article 25 de la directive 2014/65/UE), complétée depuis le 2 août 2022 par le recueil des préférences de durabilité (règlement délégué (UE) 2021/1253), et la gouvernance des produits (directive déléguée (UE) 2017/593). Le règlement (UE) n° 1286/2014 exige le document d'informations clés des PRIIPs, le règlement (UE) 2019/2088 les informations de durabilité, la directive (UE) 2016/97 encadre la distribution d'assurance. Les sous-segments suivent ces régimes, sous le contrôle de l'AMF et de l'ACPR. Point d'attention : la traçabilité du questionnaire client jusqu'à la recommandation et au document remis.
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CRM parisien pour cabinets de courtage en assurance. Il génère et horodate les documents DDA (fiche d'information et de conseil, document d'entrée en relation, mandat), alerte sur…
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Outil de conformité documentaire pour CGP et CIF : DER ou FIL, lettre de mission, déclaration d'adéquation, KYC par OCR, signature électronique et suivi annuel. Il reprend les modè…
Application cloud de production, de stockage et de diffusion des documents réglementaires et commerciaux des fonds : DICI, DIC PRIIPs, prospectus, rapports annuels et reportings de…
CRM lyonnais pour conseillers en gestion de patrimoine. Il génère les documents réglementaires (DER, lettre de mission, rapport d'adéquation), paramètre la gouvernance produits et…
Plateforme américaine de reporting financier (dont ESEF) et extra-financier (CSRD), étendue à la gestion des contrôles, de l'audit, de SOX, des politiques et des risques IT. Elle i…
Outil de revue des communications à caractère promotionnel des acteurs financiers, avant et après publication, à partir de règles définies par l'équipe conformité. Il couvre plus d…
Suite SaaS de reporting réglementaire des fonds : Annexe IV AIFMD, Form PF, documents d'information clé, tests de liquidité et dépôts auprès des autorités luxembourgeoise et irland…
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CRM patrimonial du groupe Harvest qui pilote l'activité du conseiller et trace le parcours réglementaire du client (DDA, MIF2, LCB-FT, obligations du statut CIF), avec signature él…
Service de gestion des données de fonds et de production des documents réglementaires (KID et KIID) et des reportings MiFID, PRIIPs, UCITS, AIFMD et SFDR. Kneip fait partie de Clea…
Plateforme qui collecte, harmonise et met en transparence les inventaires de fonds, puis les enrichit de données ESG issues de fournisseurs tiers. Elle produit l'EET, les déclarati…
Outil conçu par des CGP pour éditer les documents réglementaires du cabinet, les signer et les archiver en GED. Il inclut un « Compliance Officer Virtuel » (assistance conformité)…
Suite de conformité des marchés qui couvre la surveillance de la conduite, la surveillance et l'archivage des communications, et le contrôle des pratiques de vente et de l'adéquati…
Licences d'analyse et de notation de fonds et de construction de portefeuilles destinées aux conseillers en gestion de patrimoine. Quantalys s'inscrit dans l'offre du groupe Harves…
Plateforme RegTech qui automatise les contrôles de conformité des investissements pour les banques dépositaires, les sociétés de gestion et les administrateurs de fonds. Elle repos…
Au-delà des logiciels, GRACES réunit la communauté GRC : offres d'emploi exclusives, veille réglementaire et mise en relation.