Ces outils structurent le contrôle de deuxième niveau, de la cartographie des risques au suivi des recommandations. L'article 22 du règlement délégué (UE) 2017/565 demande à la fonction conformité des prestataires de services d'investissement un programme de contrôle fondé sur l'évaluation des risques, et l'arrêté du 3 novembre 2014 organise le contrôle permanent des banques et entreprises d'investissement. Pour les OPCVM, les ratios d'investissement découlent notamment de l'article 52 de la directive 2009/65/CE. Les sous-segments séparent pilotage du dispositif, registres et contrôle des investissements. Point d'attention : le lien entre chaque contrôle, le risque qu'il couvre et l'exigence dont il découle.
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SIGR français couvrant la cartographie des risques, les incidents, le contrôle interne et la conformité, l'audit interne, la prévention et les assurances. Le module de contrôle int…
Système d'information de gestion des risques (SIGR) français qui couvre la cartographie des risques, le contrôle interne, l'audit interne, la conformité, la cybersécurité, la quali…
Logiciel GRC suisse (risques, contrôles de niveaux 1 et 2, audit, sécurité IT, RGPD) proposé en SaaS, sur site ou en service managé « GRC supervisé ». Ses références sont surtout b…
Plateforme de gouvernance, risques et conformité (GRC). Son module de contrôle permanent couvre le plan de contrôle (fréquences, responsables, preuves attendues), l'exécution des c…
Plateforme GRC américaine qui couvre la conformité réglementaire et d'entreprise, les politiques, les risques d'entreprise et opérationnels, la résilience, le risque IT, la gouvern…
Logiciel en libre-service de pilotage d'un programme éthique et conformité dans les groupes multinationaux. Il structure l'évaluation des risques, le suivi des tâches par entité et…
Plateforme de contrôle continu qui exploite directement les données des ERP (connecteur SAP natif) pour détecter erreurs, fraudes et risques de corruption. Elle propose plus de 80…
Suite GRC d'IBM qui couvre la conformité réglementaire, le risque opérationnel, l'audit interne, les politiques, les tiers, la continuité, la gouvernance IT, la protection des donn…
Plateforme IA de conformité pour acteurs financiers européens : veille sur 208 sources dans 51 juridictions, traduction des textes en obligations, analyse d'écarts sur les politiqu…
Logiciel de contrôle des contraintes d'investissement avant et après négociation pour gérants, sociétés de gestion, administrateurs et dépositaires. Il propose environ 250 règles p…
Plateforme GRC américaine qui couvre les risques d'entreprise et opérationnels, la conformité (politiques, conformité et changement réglementaires, incidents, relations avec les ré…
Plateforme irlandaise qui regroupe la déontologie des collaborateurs (transactions personnelles, cadeaux, activités externes, personnes liées), la surveillance des transactions et…
SaaS de pilotage GRC pour le secteur financier, adossé au cabinet onebird. Il propose trois offres : accompagnement vers l'agrément (fintech), externalisation des contrôles et gest…
Plateforme américaine qui réunit la GRC (risques d'entreprise, contrôles internes, audit, tiers, IT, continuité) et l'éthique et conformité (alerte, conflits d'intérêts, cadeaux, p…
Plateforme française qui réunit gestion des risques, contrôle interne ou permanent, audit interne et questionnaires d'auto-évaluation dans un même espace. Elle embarque des référen…
Suite GRC française d'une dizaine de modules (audit, contrôle interne, privacy, ESG, éthique, cyber, juridique, qualité, alerte, tiers) qui revendique plus de 200 normes et régleme…
Suite modulaire de gestion des risques, du contrôle interne, de l'audit et de la conformité, rattachée à BlackRock. Le module Compliance formalise les obligations, évalue le risque…
Logiciel français de conformité LCB-FT pour les professionnels du marché de l'art et du luxe. Il couvre la cartographie des risques, le KYC, le criblage (sanctions, gel des avoirs,…
Service britannique de surveillance réglementaire des positions pour gérants, hedge funds et banques d'investissement : déclarations de franchissement de seuils, limites de positio…
Suite modulaire française conçue pour les RCCI de sociétés de gestion et de prestataires de services d'investissement. Chaque module (déontologie, watchlist, abus de marché, LCB-FT…
Logiciel de conformité destiné aux gestionnaires d'actifs, présent à Londres, Paris et New York. Il combine des workflows de contrôle interne, des attestations de déontologie des c…
Module de contrôle des contraintes d'investissement (pré et post-négociation) de l'éditeur NeoXam, déployé avec son outil de gestion de portefeuille. Il vérifie que les portefeuill…
Plateforme SaaS réglementaire destinée aux responsables conformité des sociétés de gestion, développée par AGAMA Conseil et aujourd'hui proposée par IQ-EQ. Elle fournit référentiel…
Suite américaine de gestion des risques qui combine GRC (ERM, conformité, politiques, contrôles internes, audit, risques IT et tiers, gouvernance de l'IA), RMIS pour les risques as…
Au-delà des logiciels, GRACES réunit la communauté GRC : offres d'emploi exclusives, veille réglementaire et mise en relation.
