Protection des investisseurs
Articles de veille conformité sur le thème « Protection des investisseurs ».
NewsAUTORITÉ DE SURVEILLANCE ET DE L'INFORMATION FINANCIÈRE (ASIF) DU VATICAN : RAPPORT ANNUEL 2021Tous les jours, GRACES.community sélectionne, gratuitement, pour vous le ou les articles importants pour votre prochaine veille réglementair…28/08/2022NewsAllianz Risk Barometer 2022Tous les jours, GRACES.community selectionne, gratuitement, pour vous le ou les articles importants pour votre prochaine veille réglementair…28/08/2022SanctionsSanctions AMF : manquements graves d'un CIF dans le conseil en investissementL'Autorité des Marchés Financiers a sanctionné un cabinet de conseil en investissements financiers pour des manquements graves, incluant des…OPADEO · 05/01/2022Veille réglementaireVeille réglementaire AMF-ACPR : PSAN, SPAC, cybersécurité et sanctions en focusL'AMF et l'ACPR publient plusieurs analyses et décisions marquantes : liste blanche des PSAN, tests MIF2 sur les parcours digitaux, sanction…OPADEO · 15/09/2021SanctionsSanction AMF contre un CIF : manquements graves et délit d'initiéL'Autorité des Marchés Financiers a infligé une sanction historique à un cabinet de conseil en investissements financiers pour des manquemen…OPADEO · 04/01/2021SanctionsSanctions AMF : manquements graves d'un CIF dans le conseil en investissementL'Autorité des Marchés Financiers a sanctionné un cabinet de conseil en investissements financiers pour des manquements répétés aux obligati…OPADEO · 21/10/2020Veille réglementaireTransparence des frais financiers : l'investisseur lambda face à l'information réglementaireUne étude CSA pour l'AMF évalue la compréhension des épargnants sur les frais liés aux placements financiers à travers les documents régleme…OPADEO · 17/06/2020Veille réglementaireAMF : Guide pratique pour l'élaboration des profils de risque clients en épargne et financeL'Autorité des Marchés Financiers détaille les modalités de détermination des profils de risque clients et d'appariement aux univers d'inves…OPADEO · 15/06/2020Veille réglementaireMise en œuvre de MIF2 en gestion sous mandat : l'AMF pointe des lacunes persistantesL'Autorité des Marchés Financiers révèle, à l'issue de contrôles SPOT, des insuffisances majeures dans l'application des exigences MIF2 par …OPADEO · 05/05/2020Veille réglementaireAsymétrie d'information dans la commercialisation des produits structurés : enjeux et pistes d'améliorationL’asymétrie d’information entre émetteurs et investisseurs retail dans la commercialisation des produits structurés persiste malgré les disp…OPADEO · 06/04/2020Veille réglementaireACPR : orientations 2020 pour les acteurs de l'épargne et de la financeL'ACPR a détaillé ses priorités pour 2020 lors de sa conférence annuelle, abordant la baisse des taux, le devoir de conseil, la protection d…OPADEO · 06/12/2019Veille réglementaireSanctions AMF : analyse des manquements en gestion des conflits d'intérêts et commercialisationL'Autorité des Marchés Financiers sanctionne une société de gestion de portefeuille pour des dysfonctionnements majeurs dans la gestion des …OPADEO · 23/12/2018
Vous suivez l'actualité de la compliance ?
La communauté GRACES, c'est aussi des offres d'emploi GRC exclusives et l'accompagnement confidentiel de votre carrière.