Risque opérationnel
Articles de veille conformité sur le thème « Risque opérationnel ».
InterviewGAFI : coopération et efficacité LCB‑FT en 2025GAFI : coopération public-privé, efficacité LCB-FT et priorités 2025. Impacts concrets pour la cartographie, CDD/EDD, surveillance et déclar…LCB-FT.fr · 04/12/2025Veille réglementairePlan anticorruption 2025‑2029 : impacts et clés d’exécutionPlan anticorruption 2025‑2029 : impacts, gouvernance, due diligence, contrôles, KPI et intégration LCB‑FT/RGPD. Guide opérationnel pour Comp…NB · 04/12/2025SanctionsH2A : radiation et 30 000 € d’amende (Legris)H2A radie M. Christian Legris et inflige 30 000 € d’amende, avec publication non anonymisée 7 jours. Enjeux pour l’indépendance et la qualit…perla el-kesserwani · 02/12/2025Veille réglementaireGarantie des services de gestion : mode d’emploi FGDRFGDR : guide AFG pour la garantie des services de gestion. Synthèse opérationnelle AIFM/OPCVM, périmètre, exclusions, indemnisation et gouve…Marie-Elisabeth ROSENZWEIG · 02/12/2025SanctionsDécision visant M. Laurent Molina : clés de conformitéDécision à l’égard de M. Laurent Molina : analyse conformité, contrôle interne, déontologie et gouvernance. Enseignements et actions clés po…perla el-kesserwani · 02/12/2025ÉvénementsAIFM 2 : préparez la transposition d’ici avril 2026AMF : webinaire AIFM 2 le 8 déc. 2025. Calendrier, liquidité, délégation, activités accessoires, gouvernance. Préparez la transposition d’ic…Anne-Charlotte D'HUART · 02/12/2025Veille réglementaireEIOPA: RTS macroprudentiels dans l’ORSA et les PPPEIOPA finalise des RTS exigeant l’intégration d’analyses macroprudentielles avancées dans l’ORSA et les PPP, renforçant gouvernance, scénari…EIOPA · 01/12/2025Veille réglementaireFraude financière : décryptage PPL et avis AMAFIPPL fraude financière : décryptage AMAFI 25-83. Impacts conformité, pub/démarchage, crypto, paiements, coopération CNIL. Feuille de route po…Chassagne Corinne · 24/11/2025Veille réglementaireEBA : consultation sur l’indépendance des superviseursEBA : consultation sur des lignes directrices renforçant l’indépendance, la gouvernance et la transparence des autorités de surveillance pru…EBA · 18/11/2025SanctionsCSSF : sanction administrative du 13 novembre 2025CSSF : analyse de la sanction administrative du 13 novembre 2025, enjeux LCB-FT, gouvernance, contrôle interne, protection des investisseurs…CSSF · 18/11/2025SanctionsSanction CSSF du 4 août 2025 : points clés et actionsSanction administrative CSSF du 4 août 2025 : analyse opérationnelle LCB-FT, contrôle interne, gouvernance et reporting pour compliance offi…CSSF · 17/11/2025Veille réglementaireNEP 600 homologuée : audit de groupe maîtriséNEP 600 homologuée : exigences renforcées pour l’audit de groupe, supervision des auditeurs des composants, matérialité, risques, consolidat…Nathalie de Amorin · 15/11/2025
Vous suivez l'actualité de la compliance ?
La communauté GRACES, c'est aussi des offres d'emploi GRC exclusives et l'accompagnement confidentiel de votre carrière.