GRACES.community

Média

L'actualité réglementaire de la communauté compliance : veille, sanctions, éditos et podcasts.

ToutÉdito (290)Événements (890)Interview (58)News (2808)Podcast (162)Rapport annuel / bilan (218)Sanctions (471)Veille réglementaire (899)

Explorer par thème

Banque Corporate / CIB (4225)PSI / EI / Broker / Marchés (3987)Banque de détail (3868)Banque Privée / CIF / Wealth management (3697)Société de gestion (3537)Assurance / Mutuelles / Courtiers (3378)Paiement (3361)Private Equity & Debt / Infrastructure (3216)Blockchain / Crypto (3207)Secteur Public / Para-public (3099)Société de gestion immobilière (3080)Industrie et Agro (3044)
SanctionsCSSF : Amende de 150k€ pour manquements LCB-FT au LuxembourgLa CSSF impose une amende de 150 000€ à un établissement de crédit luxembourgeois pour manquements aux obligations LCB-FT, notamment en mati…CSSF · 20/03/2025SanctionsAMF : Accord de composition administrative avec i-Kapital (150k€)L'AMF conclut un accord de composition administrative avec i-Kapital pour des manquements aux obligations de conformité. Analyse des implica…AMF · 20/03/2025SanctionsLituanie : amende record de 8,4M€ pour Olympic Casino (LCB-FT)La Lituanie inflige une amende record de 8,4M€ à Olympic Casino pour graves manquements LCB-FT, signalant un durcissement réglementaire dans…Paul O'Donoghue · 19/03/2025SanctionsSanctions USA : exportation illégale de pièces aéronautiques vers RussieUne entreprise de l'Ohio et trois employés inculpés pour exportation illégale de pièces d'avion vers la Russie en violation des sanctions am…Bureau of Industry and Security · 04/03/2025SanctionsAMF : Accord de composition administrative avec Karot (Oct. 2024)L'AMF conclut un accord de composition administrative avec Karot suite à des manquements en gestion collective. Focus sur les implications p…AMF · 04/03/2025SanctionsCSSF : Amende de 100k€ pour manquements LCB-FTLa CSSF impose une amende de 100 000€ pour des manquements LCB-FT : défaillances dans la surveillance des transactions, KYC et documentation…CSSF · 04/03/2025SanctionsSanction pour manquement aux obligations professionnelles financièresLa Commission des Sanctions sanctionne M. Pierre MABOUNDOU pour manquements aux obligations professionnelles. Découvrez les implications et …Pierre Bastard · 03/03/2025SanctionsOFAC : Nouvelles sanctions contre le réseau pétrolier Iran-ChineL'OFAC sanctionne un réseau majeur de transport pétrolier Iran-Chine. Impact significatif pour la compliance internationale et les contrôles…Paul O'Donoghue · 26/02/2025SanctionsQWANT : La CNIL rappelle les obligations en matière de données personnellesLa CNIL rappelle à Qwant ses obligations en matière de protection des données personnelles, soulignant l'importance de la transparence et de…CNIL · 21/02/2025SanctionsAMF : Accord de composition administrative en gestion d'actifsL'AMF conclut un accord de composition administrative avec un professionnel de la gestion d'actifs pour manquements aux obligations de contr…AMF · 13/02/2025SanctionsSanction AMF : CERES FINANCE sanctionnée pour manquements CIFL'AMF sanctionne CERES FINANCE et son dirigeant pour manquements graves aux obligations professionnelles de CIF : amendes, blâme et interdic…AMF · 13/02/2025SanctionsAMF : Sanction de 9M€ pour manipulation de cours sur Euronext ParisL'AMF sanctionne Forever Winner International Development Ltd et deux personnes physiques pour manipulation de cours sur Euronext Paris avec…AMF · 13/02/2025

Vous suivez l'actualité de la compliance ?

La communauté GRACES, c'est aussi des offres d'emploi GRC exclusives et l'accompagnement confidentiel de votre carrière.

Créer mon profilVoir les offres