Logiciels de conformité pour PSI / EI / Broker / Marchés
Les logiciels de l'annuaire GRACES qui couvrent les besoins du secteur PSI / EI / Broker / Marchés. Chaque fiche dit ce que l'éditeur revendique, sur quelle source et à quelle date GRACES l'a vérifié, et ce qu'il ne revendique pas parmi les réglementations attendues de son segment. Le classement suit la complétude et la fraîcheur des fiches ; aucun paiement n'y entre.
Plateforme française de gestion du cycle de vie client pour la conformité KYB/KYC : orchestration des données, moteur de risque, gestion des dossiers et portail client. Le module A…
Pour
Établissements de paiement et de monnaie électronique, PSAN / CASP, Banques +1
SaaS de pilotage GRC pour le secteur financier, adossé au cabinet onebird. Il propose trois offres : accompagnement vers l'agrément (fintech), externalisation des contrôles et gest…
Arrêté du 3 novembre 2014DORADPEF (Devoir de vigilance)+4
Pour
Établissements de paiement et de monnaie électronique, Prestataires de services d'investissement, Banques
Suite LCB-FT couvrant la connaissance client, la surveillance des transactions en temps réel, le suivi du risque de blanchiment par le commerce (TBML), la gestion des dossiers et l…
Service de déclaration des transactions et des opérations pour les régimes européens, britanniques et internationaux. Il enrichit les déclarations avec les données Bloomberg, les p…
EMIRMiFIR / SFTR
Pour
Prestataires de services d'investissement, Banques
Suite modulaire française conçue pour les RCCI de sociétés de gestion et de prestataires de services d'investissement. Chaque module (déontologie, watchlist, abus de marché, LCB-FT…
FATCA / QI / DACLAB / EmbargosMAD / MAR+2
Pour
Sociétés de gestion, Prestataires de services d'investissement, CIF +1
Suite LCB-FT centrée sur l'entité pour les banques : surveillance des activités suspectes, KYC, filtrage des sanctions, risque entité (X-Sight) et reporting des transactions suspec…
LAB / Embargos
Pour
Banques, Établissements de paiement et de monnaie électronique, Prestataires de services d'investissement
Plateforme SaaS réglementaire destinée aux responsables conformité des sociétés de gestion, développée par AGAMA Conseil et aujourd'hui proposée par IQ-EQ. Elle fournit référentiel…
LAB / EmbargosMAD / MAR
Pour
Sociétés de gestion, Prestataires de services d'investissement
Plateforme de veille et de gestion du changement réglementaire qui tient un inventaire continu des textes et les relie aux obligations de l'entreprise. Elle intègre la base Regulat…
Pour
Banques, Assureurs, Prestataires de services d'investissement
Plateforme anglo-saxonne de conformité des collaborateurs pour les services financiers. Elle couvre transactions personnelles (y compris crypto), cadeaux, activités extérieures, co…
Pour
Sociétés de gestion, Prestataires de services d'investissement, Banques +1
Tarif
Sur devis
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