Banque Privée / CIF / Wealth management
Articles de veille conformité sur le thème « Banque Privée / CIF / Wealth management ».
Veille réglementaireGarantie des services de gestion : mode d’emploi FGDRFGDR : guide AFG pour la garantie des services de gestion. Synthèse opérationnelle AIFM/OPCVM, périmètre, exclusions, indemnisation et gouve…Marie-Elisabeth ROSENZWEIG · 02/12/2025SanctionsDécision visant M. Laurent Molina : clés de conformitéDécision à l’égard de M. Laurent Molina : analyse conformité, contrôle interne, déontologie et gouvernance. Enseignements et actions clés po…perla el-kesserwani · 02/12/2025NewsDistribuer des fonds à Dubaï : clés DIFC/DFSAAFG Club Export : clés compliance DIFC/DFSA pour distribuer vos fonds à Dubaï et au Moyen‑Orient, retours d’expérience et bonnes pratiques c…Anne-Charlotte D'HUART · 02/12/2025ÉvénementsAIFM 2 : préparez la transposition d’ici avril 2026AMF : webinaire AIFM 2 le 8 déc. 2025. Calendrier, liquidité, délégation, activités accessoires, gouvernance. Préparez la transposition d’ic…Anne-Charlotte D'HUART · 02/12/2025InterviewInterview M. Dalles : cap LCB‑FT, sanctions et gouvernanceLCB‑FT, sanctions et gouvernance : les enseignements clés de l’interview de M. Dalles (moneylaundering.com) pour des dispositifs efficaces e…AMSF · 01/12/2025SanctionsAccord AMF avec Nelia Titres : leçons clés complianceAccord AMF du 15/07/2025 avec Nelia Titres : décryptage LCB‑FT, MAR, MiFID II, gouvernance et contrôles. Enseignements clés et actions pour …AMF · 01/12/2025Veille réglementaireDétection des fraudes par traitement automatique du langage : une approche innovanteL’exploitation des techniques de *Natural Language Processing* (NLP) ouvre de nouvelles perspectives pour identifier et cartographier les ré…blog ACFE · 25/11/2025Veille réglementaireDORA : Publication de la liste des 19 prestataires TIC critiques par les AESLes Autorités européennes de supervision financière ont finalisé la désignation des prestataires TIC critiques sous DORA. Cette étape marque…Maison de la Compliance · 19/11/2025Veille réglementaireEBA : consultation sur l’indépendance des superviseursEBA : consultation sur des lignes directrices renforçant l’indépendance, la gouvernance et la transparence des autorités de surveillance pru…EBA · 18/11/2025Rapport annuel / bilanCSSF: revue thématique sur le financement de la proliférationCSSF: revue thématique CPF. Gouvernance, cartographie des risques, sanctions, double usage, scénarios de détection et exigences LCB/FT pour …CSSF · 18/11/2025SanctionsCSSF : sanction administrative du 13 novembre 2025CSSF : analyse de la sanction administrative du 13 novembre 2025, enjeux LCB-FT, gouvernance, contrôle interne, protection des investisseurs…CSSF · 18/11/2025SanctionsSanction CSSF du 13/11/2025 : points clés et actionsSanction CSSF du 13/11/2025 : analyse opérationnelle pour les compliance officers (LCB‑FT, gouvernance, contrôle interne, outsourcing, prote…CSSF · 18/11/2025
Vous suivez l'actualité de la compliance ?
La communauté GRACES, c'est aussi des offres d'emploi GRC exclusives et l'accompagnement confidentiel de votre carrière.