Contrôle interne
Articles de veille conformité sur le thème « Contrôle interne ».
Veille réglementaireRisques de confidentialité dans les transmissions d'entreprise : les cavaliers législatifs de la loi ESSLa loi Économie Sociale et Solidaire introduit des articles controversés menaçant la confidentialité des transactions de cession d'entrepris…OPADEO · 04/09/2026Veille réglementaireDécision de la Commission des sanctions de l'AMF : enseignements pour les sociétés de gestionLa récente décision de la Commission des sanctions de l'AMF met en lumière des manquements récurrents en matière de conformité pour les soci…OPADEO · 04/09/2026Veille réglementaireStandardisation de la Fiche Connaissance Client : un impératif de conformité et d'efficacitéLa multiplicité des modèles de Fiche Connaissance Client (FCC) engendre des coûts opérationnels et des risques réglementaires majeurs pour l…OPADEO · 04/09/2026Veille réglementaireRémunération des IOBSP : une aberration réglementaire à corrigerL'interdiction de rémunération des intermédiaires en opérations de banque et services de paiement (IOBSP) en cas d'échec de l'opération soul…OPADEO · 04/09/2026Veille réglementaireCrowdfunding : encadrement réglementaire des plateformes et enjeux de conformitéLe financement participatif en France s’apprête à bénéficier d’un cadre réglementaire renforcé pour sécuriser les investisseurs et structure…OPADEO · 04/09/2026Veille réglementaireCourtiers en assurance : l'ère de la conformité renforcée par l'ACPRL'ACPR aligne désormais ses contrôles des intermédiaires en assurance sur sa recommandation 2013-R-01, imposant des exigences similaires à c…OPADEO · 04/09/2026Veille réglementaireLes IOBSP intégrés au périmètre du contrôle interne des banques et assurances selon l'ACPRL'ACPR rappelle que les intermédiaires en opérations de banque et services de paiement (IOBSP) mandatés par des établissements assujettis re…OPADEO · 04/09/2026Veille réglementaireSignaux d'alerte dans les investissements : repérer les montages à risqueLes investisseurs et conseillers en gestion de patrimoine doivent identifier les critères révélateurs de montages financiers opaques ou risq…OPADEO · 04/09/2026Veille réglementaireVisites mystères de l'AMF : analyse des pratiques commerciales dans la banque de détailL'Autorité des Marchés Financiers publie les résultats de ses visites mystères 2013, révélant des lacunes dans l'évaluation des profils clie…OPADEO · 04/09/2026SanctionsSanction AMF : manquements graves d'un CIF dans le conseil en investissementL'Autorité des Marchés Financiers a sanctionné un cabinet de conseil en investissements financiers pour des manquements répétés aux obligati…OPADEO · 04/09/2026Veille réglementaireRégulation des IOBSP : un bouleversement pour l'intermédiation bancaire et les épargnantsLes nouvelles exigences réglementaires encadrant les Intermédiaires en Opérations de Banque et de Services de Paiement (IOBSP) pourraient ex…OPADEO · 04/09/2026Veille réglementaireLe CGP : architecte d'une stratégie patrimoniale sur mesureLe conseiller en gestion de patrimoine (CGP) élabore un plan de vie financier intégrant objectifs et contraintes du client. Cette approche s…OPADEO · 04/09/2026
Vous suivez l'actualité de la compliance ?
La communauté GRACES, c'est aussi des offres d'emploi GRC exclusives et l'accompagnement confidentiel de votre carrière.