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Média : toute l’actualité

Banque Privée / CIF / Wealth management

Veille réglementaire

OCDE / OECD : RISK MANAGEMENT

Le dernier ouvrage de l’OEP, L’éthique à l’épreuve de la crise, est disponible

Joint ESAs Report on the withdrawal of authorisation for serious breaches of AML/CFT rules

GRECO & HUMAN RIGJTS

La gestion des risques liés aux technologies de l'information et de la communication (TIC) et à la sécurité / Regulation Partners

Entretien avec Julien Laumain, sous-direction du contrôle de l’AFA

La compliance, une idée européenne ?

Contrôles SPOT sur la conformité aux dispositions MIF 2 en matière d’adéquation / Axiess

Management des risques et intelligence économique / SIGMA partners

Arrêté du 6 janvier 2021 sur la LCB-FT et le gel des avoirs est en ligne / SIGMA partners

Orientations de l’ESMA sur les commissions de surperformance (CSP) : Actualisation des Q&A de l’ESMA sur les UCITS et les FIA / Agama Conseil

L'AMF publie ses priorités pour 2022, dernière année de sa stratégie à 5 ans

Lignes directrices 01/2021 : Exemples concernant la notification des violations de données & Sanction CNIL «Credential stuffing»

UK regulatory approach to cryptoassets, stablecoins, and distributed ledger technology in financial markets: Response to the consultation and call for evidence

Where next? 2022 Hot Topics for IT Internal Audit in Financial Services

Dispositifs anticorruption : 3 ans après la loi Sapin II où en sont les entreprises ?

TOPIC – ESG : un levier marketing face aux enjeux réglementaires / Duff&Phelps

ARCEP, CSA et USAGES NUMERIQUES

OFAC & ART ADVISORY

TRANSPARENCY INTERNATIONAL / AFRICAN UNION

404 BENEFICIAL OWNER NOT FOUND: ARE EU PUBLIC REGISTERS IN PLACE & REALLY PUBLIC?

La norme ISO 37001, outil opérationnel pour lutter contre la corruption

Fraude, anti-corruption, contentieux & arbitrage : comment limiter les risques ?

Reporting des incidents majeurs au sens de la DSP2 / Regulation Partners

Blanchiment d'argent : la banque N26 condamnée à une amende de 4,25 millions d'euros en Allemagne

#MinuteAML : Quelles sanctions en 2021 ?

Groupe de travail « Labels RSE » de la Plateforme RSE

EUROPEAN COMMISSION & SUSTAINABILITY

OECD/G20 Inclusive Framework on BEPS

ARE EU COUNTRIES TAKING WHISTLEBLOWER PROTECTION SERIOUSLY?

Recherche financière post-MIF2 : remontées de Place et plan d’actions / Marker Management Consulting

AMF - Guide sur le gel des avoirs / CID Consulting

Compliance et éthique : la prévention par un e-learning est-elle suffisante (2) ? par Gilles SABART

Règlement Disclosure - Guide pratique à destination des gestionnaires de fonds immobiliers / Marker Management Consulting

OMC/WTO : antidumping

Analyse au regard de la sanction AMF n°2021-16 et zoom sur l’ordonnance n° 2021-1652 du 15 décembre 2021

Le positionnement de l’ACPR sur les questions liées à la gestion des risques climatiques par les établissements financiers / Regulation Partners

Décision de la Commission des sanctions AMF du 25 novembre 2020 à l’égard de la société BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES / CID CONSULTING & LEGIFI

REGLEMENTATION TAXONOMIE & SFDR : COMMENT SE LANCER ?

Podcast Apple : L’économie du crime (2/3) : Mon papa à moi est un bankster

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