Banque Privée / CIF / Wealth management
Articles de veille conformité sur le thème « Banque Privée / CIF / Wealth management ».
Veille réglementaireFiche de Renseignement Annuelle des CIF : modalités de remplissage et enjeuxLa Fiche de Renseignement Annuelle (FRA) des Conseillers en Investissements Financiers (CIF) constitue un document clé pour l'AMF et les pro…OPADEO · 13/04/2016Veille réglementairePré-affectation des ordres : les manquements récurrents pointés par l'AMFL'Autorité des Marchés Financiers sanctionne à nouveau des défaillances dans la gestion des ordres. Une analyse des obligations de pré-affec…OPADEO · 09/04/2016Veille réglementaireGestion des ordres financiers : pré-affectation, enregistrement et archivage selon l'AMFL'Autorité des Marchés Financiers rappelle les exigences strictes en matière de pré-affectation, d'enregistrement et d'archivage des ordres …OPADEO · 16/12/2015Veille réglementaireLiquidité des marchés actions : enjeux pour l’investisseur de long termeLa liquidité des marchés actions soulève des défis spécifiques pour les investisseurs de long terme, entre immédiateté et résilience des pri…OPADEO · 05/12/2015Veille réglementaireAnalyse de l'AMF sur la liquidité des marchés obligataires français : constats et enjeuxL'Autorité des Marchés Financiers publie une étude approfondie sur l'évolution de la liquidité des marchés obligataires français, mettant en…OPADEO · 21/11/2015Veille réglementaireSanction AMF d’un CIF : les pièges d’une information client incomplète ou trompeuseL’AMF rappelle avec fermeté les obligations de formalisation et de transparence pesant sur les conseillers en investissements financiers, no…OPADEO · 15/10/2015Veille réglementaireFinancement de l'innovation : un paradoxe entre abondance de liquidités et pénurie de fonds propresL'abondance de liquidités mondiales ne se traduit pas par un afflux de fonds propres vers les entreprises innovantes en Europe. Les acteurs …OPADEO · 15/09/2015Veille réglementaireLes obligations vertes : un levier d'investissement durable accessible aux particuliersLes obligations vertes, instruments financiers dédiés au financement de projets écologiques, gagnent en popularité auprès des investisseurs …OPADEO · 09/07/2015Veille réglementaireViager et épargne : analyse des risques et vigilance des acteurs financiersLe viager, produit d'épargne en vogue, soulève des enjeux de conformité et de transparence pour les professionnels du secteur. Une analyse d…OPADEO · 04/06/2015Veille réglementaireVers un modèle d'épargnant adapté aux réalités comportementalesLa théorie économique classique peine à expliquer les comportements réels des épargnants. Une approche intégrant les biais cognitifs et les …OPADEO · 04/06/2015SanctionsSanctions de l'AMF contre des CIF pour exercice illégal de services d'investissementL'Autorité des Marchés Financiers a sanctionné des Conseillers en Investissements Financiers pour avoir exercé illégalement le service de pl…OPADEO · 30/05/2015Veille réglementaireSynergies interprofessionnelles en gestion de patrimoine : leviers de performance et de conformitéL’interprofessionnalité en gestion de patrimoine s’impose comme un modèle gagnant pour les conseillers en gestion de patrimoine (CGP), à con…OPADEO · 08/04/2015
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